當(dāng)事人：李某彥，男,，198X年9月出生,，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)李某彥泄露未公開(kāi)信息,、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn),，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,，李某彥存在以下違法事實(shí)：

一,、李某彥知悉相關(guān)未公開(kāi)信息情況

李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理,，自2020年12月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳周期動(dòng)力”的基金經(jīng)理,。

李某彥在任期間，負(fù)責(zé)上述兩只公募基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱(chēng)為信澳基金組）的運(yùn)作計(jì)劃,、實(shí)施,、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達(dá),，并對(duì)所轄基金運(yùn)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé),，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開(kāi)信息。

二,、李某彥泄露未公開(kāi)信息

李某彥與張某程關(guān)系密切,，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份,。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽(yáng)鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤(rùn)禾材料”“拓爾思”8只股票的未公開(kāi)信息,。

三,、李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

2023年8月31日,，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國(guó)衛(wèi)星”“中國(guó)衛(wèi)通”2只股票的未公開(kāi)信息,，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易,。同日,，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶(hù)同期于信澳基金組賬戶(hù)交易上述2只股票，趨同交易金額共計(jì)2,407,386元,，趨同交易盈利142,889.49元,。

上述違法事實(shí)，有基金公司相關(guān)文件,、證券賬戶(hù)資料,、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄,、通訊記錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定。

李某彥的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定,，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，我局決定：

一,、對(duì)李某彥泄露未公開(kāi)信息的行為,，責(zé)令改正，并處以80萬(wàn)元罰款,。

二,、對(duì)李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為,，責(zé)令改正,，沒(méi)收違法所得142,889.49元，并處以60萬(wàn)元罰款,。

綜上,，對(duì)李某彥責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得142,889.49元,，合計(jì)處以140萬(wàn)元的罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和四川證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

四川證監(jiān)局 

2024年11月18日

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