當(dāng)事人：吳海暉,，男,，1980年1月出生，住址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)吳海暉操縱“宏德股份”等4只股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人吳海暉的要求,，我局于2024年9月29日舉行了聽(tīng)證會(huì),，聽(tīng)取了吳海暉代理人的陳述和申辯（吳海暉本人未參加聽(tīng)證會(huì)）。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明，吳海暉存在以下違法事實(shí)：

一,、涉案賬戶控制關(guān)系

2022年4月至7月期間,，吳海暉控制“吳海暉”等13個(gè)證券賬戶（以下統(tǒng)稱為賬戶組），賬戶組交易由吳海暉決策,，由吳海暉,、吳某陽(yáng)、李某下單,，并由吳海暉承擔(dān)交易盈虧,。

二、賬戶組操縱“宏德股份”等4只股票價(jià)格的情況

2022年4月25日至2022年7月25日,，賬戶組通過(guò)拉抬,、封漲停等方式交易“宏德股份”“茂碩電源”“科遠(yuǎn)智慧”“日豐股份”4只股票,，影響股票交易價(jià)格和交易量。具體情況如下：

（一）賬戶組操縱“宏德股份”股票的情況

2022年4月25日14:42:48至14:44:26,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“宏德股份”173,800股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量73.43%,，期間股價(jià)漲幅為2.08%,。

2022年4月26日9:34:03至14:56:10，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“宏德股份”2,032,400股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的69.02%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量23.06%，期間股價(jià)漲幅為12.86%,。

2022年4月27日9:36:41至10:00:06,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“宏德股份”926,400股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的95.07%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量27.06%,，期間股價(jià)漲幅為11.07%。

2022年4月28日9:43:09至10:32:25,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“宏德股份”1,306,000股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的92.39%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量33.71%,，期間股價(jià)漲幅為16.68%,。

2022年4月28日13:45:21至收盤(pán)，在“宏德股份”漲停的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入1,236,800股,，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量66.37%。

2022年4月29日9:32:39至14:08:43,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“宏德股份”2,035,200股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的83.79%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量20.09%,，期間股價(jià)漲幅為28.2%，賬戶組當(dāng)日最早以漲停價(jià)50.34元/股申買(mǎi)時(shí)點(diǎn)為13:00:00,，此時(shí)市場(chǎng)成交價(jià)為49.8元/股,，距14時(shí)02分第一次觸及漲停價(jià)較遠(yuǎn)；當(dāng)日14:18:37至15:00:00收盤(pán),，在“宏德股份”漲停的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入365,000股，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)2483.13秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%,，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比40.89%,，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量35.83%,。

2022年5月5日10:36:50至10:41:41，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“宏德股份”130,000股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量30.51%，期間股價(jià)漲幅為8.66%,。

2022年5月5日14:02:20至14:05:06,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)申買(mǎi)“宏德股份”481,800股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的89.74%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量83.09%,，期間股價(jià)漲幅為9%，直接將股價(jià)拉至漲停價(jià)60.41元/股,；在14:08:27至14:08:29期間賬戶組以漲停價(jià)申買(mǎi)300,000股,，占同期間市場(chǎng)漲停申買(mǎi)量的34.06%，對(duì)應(yīng)撤單296,048股,，占賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量的98.68%,。隨后14:16:27至15:00:00收盤(pán)，在“宏德股份”漲停的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入432,000股,，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)2614.95秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比49.66%,，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量41.34%,；5月6日（下一交易日）9:31:45至9:32:20，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)申買(mǎi)“宏德股份”69,300股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量41.03%，期間股價(jià)漲幅為3.51%,；隨后9:36:14至9:37:09,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)申買(mǎi)“宏德股份”69,600股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的58.49%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量29.71%,，期間股價(jià)漲幅為5.46%；隨后10:02:51至10:09:43,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)申買(mǎi)“宏德股份”281,800股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量20.19%,，期間股價(jià)漲幅為7.47%,。

2022年5月9日9:33:32至10:35:15，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“宏德股份”1,232,800股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的88.53%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量23.14%,，期間股價(jià)漲幅為18.25%，當(dāng)日第一次將股價(jià)拉至漲停價(jià)68.52元/股,。

2022年5月9日14:41:50至14:49:48,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“宏德股份”893,400股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的97.68%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量28.56%,，期間股價(jià)漲幅為12.82%，同日第二次將股價(jià)拉至漲停價(jià)68.52元/股,；14:49:08至15:00:00收盤(pán),，在“宏德股份”漲停期間，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入1,008,500股,，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)651.46秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%,，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比71.75%，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量39.17%,。

上述時(shí)間段及隨后30分鐘內(nèi),，賬戶組存在反向申報(bào)賣(mài)出相關(guān)股票的情況（含尾盤(pán)封漲停后次日開(kāi)盤(pán)30分鐘內(nèi)反向申報(bào)賣(mài)出）。經(jīng)計(jì)算,，當(dāng)事人操縱“宏德股份”股票共獲利33,056,954.91元,。

（二）賬戶組操縱“茂碩電源”股票的情況

2022年5月26日9:30:25至9:30:30，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“茂碩電源”42,200股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量26.3%，期間股價(jià)漲幅為2.02%,。

2022年5月27日9:30:00至9:30:34,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“茂碩電源”922,900股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的57.28%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量34.33%,，期間股價(jià)漲幅為2.58%;同日9:32:57至9:40:10，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“茂碩電源” 2,251,500股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的88.04%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量21.61%，期間股價(jià)漲幅為6.26%,。

上述時(shí)間段及隨后30分鐘內(nèi),，賬戶組存在反向申報(bào)賣(mài)出相關(guān)股票的情況（含尾盤(pán)封漲停后次日開(kāi)盤(pán)30分鐘內(nèi)反向申報(bào)賣(mài)出）。經(jīng)計(jì)算,，當(dāng)事人操縱“茂碩電源”股票共獲利3,026,194.34元。

（三）賬戶組操縱“科遠(yuǎn)智慧”股票的情況

2022年6月10日9:37:10至9:38:25，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”1,542,300股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量60.43%，期間股價(jià)漲幅為2.85%,，直接將股價(jià)拉至漲停價(jià)14.69元/股,；隨后9:38:34至15:00:00收盤(pán)，在“科遠(yuǎn)智慧”漲停的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入6,825,000股,，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)13885.51秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比74.57%,，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量74.02%,；6月13日（下一交易日）9:38:28至10:14:00，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”3,314,800股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量23.48%，期間股價(jià)漲幅為4.56%,。

2022年6月13日11:09:32至15:00:00收盤(pán),，在“科遠(yuǎn)智慧”漲停的情況下，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入3,010,200股,，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)8428.04秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%,，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比56.52%，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量56.34%,；6月14日（下一交易日）9:32:46至11:08:11,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”5,120,000股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的93.42%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量20.34%,，期間股價(jià)漲幅為11.39%。

2022年6月16日9:31:06至9:31:10,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”400,000股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量81.43%,，期間股價(jià)漲幅為2.6%,。

2022年6月16日10:44:54至10:48:57，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”386,800股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量20.1%，期間股價(jià)漲幅為3.21%,。

2022年6月17日10:04:54至10:13:53,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”690,100股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量35.05%,，期間股價(jià)漲幅為3.42%,。

2022年6月20日9:57:12至15:00:00，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”10,692,500股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的89.65%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量20.17%，期間股價(jià)漲幅為10.59%,，直接拉至漲停價(jià)16.2元/股,；在11:10:25至11:10:36期間賬戶組以漲停價(jià)申買(mǎi)1,501,600股，占同期間市場(chǎng)漲停申買(mǎi)量的30.61%,，對(duì)應(yīng)撤單1,142,200股,，占賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量的76.07%；同日11:10:49至15:00:00收盤(pán),，在“科遠(yuǎn)智慧”漲停的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入4,850,400股，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)8350.86秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%,，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比82.85%,，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量48.6%；6月21日（下一交易日）9:30:36至9:34:49,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧” 955,800股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的68.97%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量22.19%,，期間股價(jià)漲幅為6.79%,。

2022年6月21日10:34:22至10:43:07，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”1,831,600股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量42.93%，期間股價(jià)漲幅為5.49%,，直接拉至漲停價(jià)17.82元/股,；同日11:09:47至15:00:00收盤(pán)，在“科遠(yuǎn)智慧”漲停的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入6,495,200股,，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)8412.57秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比100%,，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量61.21%,；6月22日（下一交易日）9:52:16至9:54:57，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”259,900股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的92.97%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量21.4%,，期間股價(jià)漲幅為3.09%；隨后10:20:42至10:24:09,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”279,600股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的57.19%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量31.27%,，期間股價(jià)漲幅為4.71%。

2022年6月22日11:00:20至11:11:16,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“科遠(yuǎn)智慧”1,331,300股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的88.13%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量33.9%,，期間股價(jià)漲幅為5.27%,，直接拉至漲停價(jià)19.49元/股。

上述時(shí)間段及隨后30分鐘內(nèi),，賬戶組存在反向申報(bào)賣(mài)出相關(guān)股票的情況（含尾盤(pán)封漲停后次日開(kāi)盤(pán)30分鐘內(nèi)反向申報(bào)賣(mài)出）,。經(jīng)計(jì)算，當(dāng)事人操縱“科遠(yuǎn)智慧”股票共獲利27,774,884.64元,。

（四）賬戶組操縱“日豐股份”股票的情況

2022年6月28日9:51:21至15:00:00,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)申買(mǎi)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”7,473,600股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的95.31%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量23.89%,，期間股價(jià)漲幅為8.44%，直接拉至漲停價(jià)14.08元/股,；同日10:59:03至15:00:00收盤(pán),，在“日豐股份”漲停的情況下，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入4,498,700股,，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)9056.05秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%,，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比62.01%，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量59.59%,；6月29日（下一交易日）9:44:42至10:07:56,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”8,391,100股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的97.66%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量30.33%,，期間股價(jià)漲幅為3.05%，直接拉至漲停價(jià)15.49元/股,。

2022年7月1日9:15:47至9:17:16期間賬戶組以漲停價(jià)申買(mǎi)2,793,700股,，占同期間市場(chǎng)漲停申買(mǎi)量的74.03%，在申報(bào)后的20秒至215秒內(nèi)全部撤單,，占時(shí)段內(nèi)賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量的100%,；同日10:20:49至10:23:37,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”1,301,100股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量26.2%,，期間股價(jià)漲幅為7.86%；隨后10:34:28至10:40:46,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”704,700股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的59.16%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量31.53%,，期間股價(jià)漲幅為4.11%,。

2022年7月5日10:21:44至10:27:26，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”293,700股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量20.02%，期間股價(jià)漲幅為2.74%,；隨后10:30:34至10:32:03,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”350,200股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量20.13%,，期間股價(jià)漲幅為3.58%；隨后10:50:08至11:28:47,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”1,463,400股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的74.51%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量27.78%,，期間股價(jià)漲幅為3.94%,；在11:29:37至13:24:30期間賬戶組以漲停價(jià)申買(mǎi)4,956,000股，占同期間市場(chǎng)漲停申買(mǎi)量的43.76%,，對(duì)應(yīng)撤單4,525,159股,，占同期間賬戶組漲停價(jià)申買(mǎi)量的91.31%；隨后13:01:18至13:32:01,，在“日豐股份”漲停的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入3,332,300股，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)1843.84秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%,，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比61.69%,，13:32:01賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量31.18%。

2022年7月5日14:31:14至14:31:44,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”455,800股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量63.76%,，期間股價(jià)漲幅為2.09%,，直接拉至漲停價(jià)18.44元/股,；隨后14:35:26至15:00:00收盤(pán)，在“日豐股份”漲停的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入862,200股,，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)1473.73秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比43.07%,，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量41.69%,；7月6日（下一交易日）9:59:54至10:01:24，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”269,700股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量47.28%，期間股價(jià)漲幅為2.22%,；隨后10:05:19至10:06:57，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”402,600股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量29.46%，期間股價(jià)漲幅為4.07%,；隨后10:28:12至10:31:11,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”305,000股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的68.79%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量22.68%,，期間股價(jià)漲幅為3.63%；隨后10:33:00至10:33:48,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”87,600股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的37.09%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量37.79%,，期間股價(jià)漲幅為2.17%,。

2022年7月6日14:29:42至14:48:18，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”891,000股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的75.91%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量33.59%，期間股價(jià)漲幅為4.39%,。

2022年7月7日9:30:01至9:33:53,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”2,011,200股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的81.66%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量36.44%,，期間股價(jià)漲幅為5.29%。

2022年7月7日11:08:13至11:29:43,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”1,095,300股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的83.4%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量23.63%，期間股價(jià)漲幅為3.02%,；隨后13:22:52至14:11:59,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”2,175,800股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的85.62%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量22.42%,，期間股價(jià)漲幅為5.81%。

2022年7月12日13:21:07至13:31:08,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”587,900股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量35.38%,，期間股價(jià)漲幅為4.11%,。

2022年7月13日10:41:10至11:23:05，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”1,600,400股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的85.9%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量29.36%，期間股價(jià)漲幅為4.14%,。

2022年7月15日11:11:42至11:27:23,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”1,180,100股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的80.05%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量21.13%,，期間股價(jià)漲幅為3.08%。

2022年7月15日14:21:14至14:29:06,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”1,237,400股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的88.82%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量37.15%,，期間股價(jià)漲幅為3.77%,。

2022年7月19日9:30:00至15:00:00，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”12,454,700股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的85.13%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量21.5%，期間股價(jià)漲幅為8.36%,，直接拉至漲停價(jià)16.71元/股,；其中14:21:46至15:00:00收盤(pán)，賬戶組以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入4,090,900股,，其剩余有效申買(mǎi)量持續(xù)2293.99秒占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比重超過(guò)30%,，期間賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量最高占比89.13%，截至收盤(pán)賬戶組剩余有效申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量50.84%,。

2022年7月20日10:16:48至10:20:06,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”632,600股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的92.07%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量40.17%,，期間股價(jià)漲幅為5.57%,。

2022年7月21日13:36:28至13:38:08，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”122,100股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的91.67%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量23.54%，期間股價(jià)漲幅為2.56%,。

2022年7月22日10:38:47至10:41:48,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”968,500股，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的100%,，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量61.05%,，期間股價(jià)漲幅為2.57%。

2022年7月25日11:12:20至11:28:59,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)或以漲停價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”3,859,900股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的91.87%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量37.9%,，期間股價(jià)漲幅為6.07%。

2022年7月25日14:22:08至14:26:14,，賬戶組以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)累計(jì)申買(mǎi)“日豐股份”1,203,900股,，該類申買(mǎi)量占該交易區(qū)間賬戶組總申買(mǎi)量的78.2%，賬戶組在該交易區(qū)間的買(mǎi)成交量占市場(chǎng)同期買(mǎi)成交量66.7%,，期間股價(jià)漲幅為3.26%,。

上述時(shí)間段及隨后30分鐘內(nèi)，賬戶組存在反向申報(bào)賣(mài)出相關(guān)股票的情況（含尾盤(pán)封漲停后次日開(kāi)盤(pán)30分鐘內(nèi)反向申報(bào)賣(mài)出）,。經(jīng)計(jì)算,，當(dāng)事人操縱“日豐股份”股票共獲利11,878,423.87元。

綜上,，當(dāng)事人操縱“宏德股份”等4只股票獲利合計(jì)75,736,457.76元,。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶開(kāi)戶資料,、委托交易流水,、銀行賬戶流水、交易硬件信息,、相關(guān)情況說(shuō)明,、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。

吳海暉的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第（一）項(xiàng),、第（八）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為,。

吳海暉及其代理人在申辯材料和聽(tīng)證中,，提出如下申辯意見(jiàn)：一是賬戶組不具有資金、持股和信息優(yōu)勢(shì),，《告知書(shū)》擬以未經(jīng)公布的標(biāo)準(zhǔn)作為行政處罰依據(jù)違背《行政處罰法》要求,。二是吳海暉不具有操縱股票的主觀故意且已盡到合理注意義務(wù)，不存在主觀過(guò)錯(cuò),。三是賬戶組進(jìn)行拉抬測(cè)算的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)進(jìn)一步結(jié)合當(dāng)事人實(shí)際交易情況甄別,，對(duì)未達(dá)到拉抬標(biāo)準(zhǔn)即存在賣(mài)出股票的應(yīng)將該次拉抬行為剔除。四是違法所得的計(jì)算方法不準(zhǔn)確,，應(yīng)采用擬制成本法,。

經(jīng)復(fù)核，我局對(duì)吳海暉的申辯意見(jiàn)不予采納,。具體如下：一是《證券法》第五十五條已對(duì)操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行界定,，我局有權(quán)對(duì)吳海暉的行為是否違反《證券法》第五十五條，結(jié)合具體個(gè)案證據(jù)進(jìn)行認(rèn)定,，該做法符合我會(huì)執(zhí)法慣例,。二是對(duì)于吳海暉是否具有操縱股票的主觀故意，應(yīng)結(jié)合相關(guān)證據(jù)予以認(rèn)定,，吳海暉利用多個(gè)他人證券賬戶,，通過(guò)拉抬、封漲停等方式交易“宏德股份”等4只股票,，顯然具有主觀故意,。三是對(duì)吳海暉操縱市場(chǎng)的行為，應(yīng)視為一個(gè)整體,，不宜將單次操縱行為進(jìn)行割裂看待,。四是違法所得計(jì)算方法法律無(wú)強(qiáng)制規(guī)定，采用先進(jìn)先出法符合我會(huì)執(zhí)法慣例,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,，我局決定：

沒(méi)收吳海暉違法所得75,736,457.76元，并處以75,736,457.76元的罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和四川證監(jiān)局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

    四川證監(jiān)局  

2024年10月23日