當事人：丁懿,，男,，1987年12月出生，住址：杭州市余杭區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對丁懿內(nèi)幕交易浙江金科湯姆貓文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱湯姆貓或公司）股票行為進行了立案調(diào)查、審理,，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,，當事人未提出陳述,、申辯意見，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,，丁懿存在以下違法事實：

一,、內(nèi)幕信息形成及公開過程

2023年2月19日，湯姆貓董事長,、實際控制人朱某剛召集各主要業(yè)務條線負責人召開內(nèi)部會議,，對公司通用人工智能及終端交互產(chǎn)品等業(yè)務發(fā)展以及配套再融資項目進行了初步探討,。

2023年2月22日，公司再度召開內(nèi)部會議,，明確了業(yè)務發(fā)展方向,，并籌劃非公開發(fā)行股票事項，通過再融資對相應業(yè)務進行持續(xù)投入,。

2023年2月23日晚間,，公司發(fā)布《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票的提示性公告》，稱“擬籌集資金主要投向通用人工智能交互終端產(chǎn)品研發(fā),、垂直領域模型研發(fā)與訓練,、IDC等算力基礎設施建設，擬發(fā)行股票數(shù)量不超過本次發(fā)行前總股本的30%”,。

上述湯姆貓籌劃非公開發(fā)行股票事項屬于《證券法》第八十條第二款第（九）項之重大事件,，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2023年2月19日至2023年2月23日,。丁懿作為有關(guān)產(chǎn)品業(yè)務負責人參與了公司于2023年2月19日和2月22日召開的內(nèi)部籌劃會議,，屬于《證券法》第五十一條第（四）項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉時間為2023年2月19日,。

二,、丁懿在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“湯姆貓”股票

“厲某霞”普通證券賬戶和“厲某霞”信用證券賬戶（以下統(tǒng)稱為“厲某霞”證券賬戶）于2020年7月8日、2021年8月24日先后開立于東方財富證券股份有限公司浙江分公司營業(yè)部,。

厲某霞系丁懿母親,，丁懿實際控制“厲某霞”證券賬戶交易“湯姆貓”股票。“厲某霞”證券賬戶交易的終端信息與丁懿存在關(guān)聯(lián),?！皡柲诚肌弊C券賬戶涉案資金的來源與去向均指向丁懿，買入資金來自丁懿向銀行的個人貸款和向證券公司融入資金,，賣出所得資金主要轉(zhuǎn)至丁懿,、陳某、陳某杰銀行賬戶,。陳某,、陳某杰是丁懿前同事，轉(zhuǎn)至該二人的大部分資金最終流向丁懿銀行賬戶,。

2023年2月20日至2月23日,，“厲某霞”證券賬戶累計買入“湯姆貓”2,259,200股，成交金額10,539,376元,，截至調(diào)查日,，該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的“湯姆貓”已全部賣出，獲利565,598.32元。

上述違法事實,，有公司相關(guān)公告和文件,、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水,、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,，足以認定。

丁懿的上述行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,，我局決定：

沒收丁懿違法所得565,598.32元,，并處以1,696,794.96元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫,，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和四川證監(jiān)局備案,。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

 四川證監(jiān)局 

2024年5月23日

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