2012年，我局繼續(xù)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》,、《證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件要求,，積極履行行政機(jī)關(guān)信息公開職責(zé)，扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下,。

一,、信息公開基本制度建設(shè)情況

（一）建章立制，推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作規(guī)范化,、制度化

按照國(guó)務(wù)院和證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件精神和相關(guān)制度規(guī)定,，我局制訂了《四川證監(jiān)局證券期貨監(jiān)管管理信息公開辦法（試行）》、《監(jiān)管信息主動(dòng)公開流程（試行）》,、《監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開流程（試行）》,，明確了監(jiān)管信息公開的原則、工作機(jī)制,、監(jiān)管信息公開的范圍，以及監(jiān)管信息公開的監(jiān)督保障機(jī)制等,，并對(duì)照證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作指引和規(guī)范性文件的修改,，及時(shí)對(duì)上述規(guī)定進(jìn)行修訂和完善，使我局的監(jiān)管信息公開更加規(guī)范化,、制度化,。

（二）強(qiáng)化責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)管信息公開工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)

明確信息公開的責(zé)任,。分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭,，各處室負(fù)責(zé)人為監(jiān)管信息公開工作第一責(zé)任人，辦公室確定兩名專職監(jiān)管信息公開工作人員,，各處（室）指定一名相關(guān)工作聯(lián)絡(luò)人員,，做到各司其職，責(zé)任到人,；明確分工,。確定了局辦公室、法制處以及各業(yè)務(wù)處（室）在監(jiān)管信息公開工作中的具體分工,，與責(zé)任相對(duì)應(yīng),，將信息公開工作落到實(shí)處；明確程序,。對(duì)主動(dòng)公開信息,、依申請(qǐng)公開信息、澄清信息公開等都規(guī)定了具體,、可行的操作流程,；明確重點(diǎn)。在審查擬公開的監(jiān)管信息中,，要求重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)性,、敏感性、保密性和完整性,，確保監(jiān)管信息公開工作的質(zhì)量,。

二、監(jiān)管信息公開情況

（一）主動(dòng)公開監(jiān)管信息情況

2012年，我局制作,、更新并主動(dòng)公開監(jiān)管信息18次,，證券機(jī)構(gòu)行政許可受理及審核情況公示50件次，行政許可批復(fù)111件次,，投資者保護(hù)文章4件次,，辦事指南1件次，監(jiān)管對(duì)象基本信息2次,，統(tǒng)計(jì)信息0次,。上述信息均通過我會(huì)官方網(wǎng)站公開，全部主動(dòng)公開監(jiān)管信息均經(jīng)過了嚴(yán)格的保密審查,，符合法定的時(shí)限要求,。同時(shí)，按照政務(wù)公開和市場(chǎng)透明度建設(shè)的要求,，我局堅(jiān)持定期召開新聞媒體通氣會(huì),，及時(shí)做好市場(chǎng)宣傳引導(dǎo)和解疑釋惑。2012年,，我局共組織新聞通氣會(huì),、媒體座談會(huì)1次。

（二）依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況

本年度未收到依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息的申請(qǐng),。

（三）因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

本年度沒有因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況發(fā)生,。

三,、需要改進(jìn)和加強(qiáng)的地方　 

（一）完善相關(guān)制度規(guī)定

目前，我局信息公開有關(guān)制度已基本建立,，今年我局又借制度匯編的契機(jī),，對(duì)信息公開的各項(xiàng)制度性規(guī)定進(jìn)行了清理、修訂和完善,。下一步我局將按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件的精神和信息公開工作的實(shí)際情況,，及時(shí)修訂有關(guān)規(guī)定，細(xì)化工作指引和工作流程,，不斷完善各項(xiàng)工作制度,。

（二）積極拓展信息公開方式

目前，我局公開的監(jiān)管信息包括機(jī)構(gòu)設(shè)置,、工作職能,、行政許可等多類信息。為進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)參與主體對(duì)監(jiān)管信息的要求,，我局計(jì)劃在不斷積累相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),、深入調(diào)研基礎(chǔ)上,，根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)和需要，充實(shí)和豐富主動(dòng)公開監(jiān)管信息的范圍,，進(jìn)一步探索拓展信息公開的有效形式和載體,。

（三）監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作

我局迄今尚未受理一起依申請(qǐng)的監(jiān)管信息公開申請(qǐng)。凡事預(yù)則立,，依申請(qǐng)公開工作若辦理不當(dāng)將對(duì)市場(chǎng)有關(guān)方面造成負(fù)面影響,，導(dǎo)致工作被動(dòng)。同時(shí),，依申請(qǐng)公開工作中難以避免對(duì)不同價(jià)值目標(biāo)的判斷和取舍,。對(duì)此，我局將繼續(xù)完善依申請(qǐng)公開信息的相關(guān)工作流程,，強(qiáng)化業(yè)務(wù)支持和專業(yè)把關(guān),，防范依申請(qǐng)公開信息可能帶來的復(fù)議和訴訟風(fēng)險(xiǎn)。