陳峻：

經(jīng)查，2016年至2018年期間,，你作為國信證券分支機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)人,，存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益等行為。

上述情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一項(xiàng),、第三項(xiàng)的規(guī)定,。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施,。

如果對本監(jiān)管措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

                              深圳證監(jiān)局

                               2025年1月16日

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