李進(jìn)誠(chéng)、王智：

經(jīng)查,，李進(jìn)誠(chéng)作為前海鵬城萬(wàn)里資本管理（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鵬城萬(wàn)里）的從業(yè)人員,，在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是未按照基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露,；二是未按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作,，所負(fù)責(zé)管理的私募基金未按約定為投資者辦理基金份額贖回、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例持續(xù)超過(guò)約定比例,。

王智作為前海鵬城萬(wàn)里資本管理（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鵬城萬(wàn)里）的從業(yè)人員,，在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，未按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作,，所負(fù)責(zé)管理的私募基金未按約定為投資者辦理基金份額贖回,。

以上情形，屬于《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第九條第一款第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第四條第二款的規(guī)定,。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)李進(jìn)誠(chéng),、王智采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行,。

                                深圳證監(jiān)局

                               2025年1月3日

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