平安證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務中存在以下問題：一是個別分支機構合規(guī)人員配備不到位,，二是對營銷宣傳推介材料審核把關不嚴,，三是未及時發(fā)現(xiàn)并處理客戶交易結算資金異常情形，四是相關業(yè)務協(xié)議保存不完整,，對于投資者信息核對不充分,。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三條,，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第十九條第二款,、第二十五條第一款、第三十九條第二款,，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理實施細則》（中證協(xié)〔2023〕108號）第十四條第二款等規(guī)定,。根據(jù)《證券公司和證券投資基金合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款,，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第四十三條的規(guī)定,，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)管措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟,。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行,。

                             深圳證監(jiān)局

                            2025年1月10日

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