根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)公布中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局2016年政府信息公開工作年度報告。本報告內(nèi)容包括概述,、主動公開信息情況,、2016年政府信息公開重點(diǎn)工作完成情況、依申請公開信息情況,、因信息公開申請行政復(fù)議及提起行政訴訟情況,、信息公開支出與收費(fèi)情況,、信息公開工作存在的問題及下一步工作。報告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計期限自2016年1月1日起至2016年12月31日止,。

　  一,、概述

2016年，我局認(rèn)真貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》,、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定和山西省政府的有關(guān)工作部署,，立足投資者需求，加大信息主動公開力度,，增強(qiáng)公開意識,，規(guī)范公開程序，有效提高監(jiān)管透明度,，信息公開工作成效顯著,。一是信息公開工作責(zé)任進(jìn)一步明確、組織領(lǐng)導(dǎo)力量進(jìn)一步加強(qiáng),；二是監(jiān)管信息公開規(guī)章制度漸成體系,；三是主動公開信息內(nèi)容進(jìn)一步豐富，累計主動公開政府信息386條,，同比增長112%,；四是依申請公開信息工作嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、審慎穩(wěn)妥,，5起信息公開申請均按時辦結(jié),。

　  二、主動公開政府信息情況

（一）主動公開政府信息的數(shù)量

　  2016年,，我局主動公開政府信息共計386條,，其中涉及我局監(jiān)管工作動態(tài)22條、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政審批事項17條,、行政監(jiān)管措施決定事項14條,、行政處罰決定事項5條、擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案信息11條,、打擊非法證券活動信息2條,、投資者保護(hù)信息271條、各類統(tǒng)計信息41條,、辦事指南政策法規(guī)3條,。

 

（二）主動公開政府信息的主要類別

我局主動公開的證券期貨監(jiān)管信息按主題和文種體裁進(jìn)行分類。按證監(jiān)局主題分為：綜合政務(wù),、證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管,、上市公司監(jiān)管、基金監(jiān)管,、期貨監(jiān)管,、境外機(jī)構(gòu)監(jiān)管等。按文種體裁分為：機(jī)構(gòu)職能,、制度規(guī)范,、通知公告、行政許可,、辦事指南,、監(jiān)管對象、統(tǒng)計信息,、風(fēng)險提示等,。

（三）主動公開政府信息的形式

通過官方網(wǎng)站公開的形式主動公開證券期貨監(jiān)管信息。

三,、2016年政府信息公開重點(diǎn)工作完成情況

（一）繼續(xù)完善制度建設(shè),。根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》和《山西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開實施辦法》（晉證監(jiān)發(fā)[2008]120號）等規(guī)定要求,，結(jié)合監(jiān)管工作實際,，編制了《山西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》，并在官網(wǎng)發(fā)布,，進(jìn)一步完善了信息公開工作的制度規(guī)范,。

（二）切實推進(jìn)資本市場監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”,。為切實加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,，提升資本市場監(jiān)管透明度，我局及時研究制定了《山西證監(jiān)局推廣隨機(jī)抽查工作實施方案》（晉證監(jiān)發(fā)[2016]12號）,，根據(jù)工作方案要求制定了隨機(jī)抽查事項清單,，明確了抽查事項名稱、抽查依據(jù),、抽查主體,、抽查內(nèi)容、抽查方式等內(nèi)容,，同時按照全面覆蓋,、動態(tài)管理的原則逐項建立了檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并已將抽查事項清單在我局官網(wǎng)公開,。2016年度,，我局共開展私募基金現(xiàn)場檢查對象隨機(jī)抽取、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查對象隨機(jī)抽取,、上市公司和審計機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查對象隨機(jī)抽取等3次隨機(jī)抽取工作,，抽查結(jié)果均第一時間在我局官網(wǎng)進(jìn)行了公示。

（三）進(jìn)一步豐富信息公開內(nèi)容,。2016年度,，我局高度重視信息公開工作,，主動公開信息數(shù)量大幅增長。一是投資者保護(hù)方面,，開辟了“投資者保護(hù)專欄”,，設(shè)置“山西證監(jiān)局投教微講堂”，發(fā)布信息270余條,，為投資者提供了豐富的投資知識,、法律法規(guī)和警示案例教育。同時,，為方便投資者進(jìn)行投訴,，我局在投訴電話專線基礎(chǔ)上，新開通了“山西證監(jiān)局投訴電子郵箱”,，郵箱信息及時在局官網(wǎng)進(jìn)行了發(fā)布,。二是增加了擬上市企業(yè)輔導(dǎo)進(jìn)程信息及對上市公司、證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)等監(jiān)管對象采取監(jiān)管措施決定,、采取行政處罰決定的公開內(nèi)容,。三是定期發(fā)布山西轄區(qū)證券期貨市場各類統(tǒng)計信息，便于投資者掌握市場行情,。定期更新山西轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)名錄,，便于公眾識別合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

（四）嚴(yán)格信息公開工作流程,。一是及時,、準(zhǔn)確公開監(jiān)管信息。對日常監(jiān)管中產(chǎn)生的應(yīng)納入公開范圍的監(jiān)管信息,，根據(jù)相關(guān)制度流程,，及時向社會主動公開轄區(qū)證券期貨監(jiān)管信息，確保發(fā)布信息內(nèi)容準(zhǔn)確,、格式規(guī)范,，切實保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán),。二是以信息公開手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機(jī)制,。認(rèn)真落實證監(jiān)會關(guān)于取消和下放部分行政審批項目的要求，對公開的《行政許可項目目錄》,、《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進(jìn)行調(diào)整,，堅持每周在我局官網(wǎng)公示行政許可申請事項審核工作進(jìn)度，實現(xiàn)了審批環(huán)節(jié)信息的透明,、公開,。三是完善依申請公開工作流程，建立了受理、審查,、處理,、答復(fù)及保存?zhèn)洳榈雀鱾€環(huán)節(jié)的流程，能夠在依法依規(guī)的基礎(chǔ)上,，較好地滿足投資者的特殊信息需求,。四是嚴(yán)格信息公開保密審查。深入貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神,，按照“誰公開、誰審查,、誰負(fù)責(zé)”的原則,，嚴(yán)格執(zhí)行政府信息公開的事前審查制度。

（五）強(qiáng)化新聞輿論引導(dǎo),。2016年度,，我局積極配合證監(jiān)會做好“兩微一端”輿情監(jiān)督和發(fā)布工作；積極引導(dǎo)媒體做好資本市場新聞宣傳工作,，全年累計發(fā)表稿件100余篇,，其中投保教育80余篇，監(jiān)管業(yè)務(wù)20篇,；充分利用轄區(qū)四個證券期貨基金行業(yè)協(xié)會微信客戶端,，持續(xù)做好信息發(fā)布和輿情引導(dǎo)，充分利用新媒體傳播優(yōu)勢,，快速應(yīng)對輿情熱點(diǎn),，及時處置負(fù)面信息，營造了良好的資本市場發(fā)展輿論環(huán)境,。

四,、依申請公開政府信息情況

2016年，我局累計收到政府信息公開申請5件,，其中1件為當(dāng)面申請,，4件為通過信函方式申請（同一申請人），申請內(nèi)容涉及期貨交易及非法期貨交易活動認(rèn)定工作兩個方面,，申請內(nèi)容包括要求我局公開投訴處理過程文件,、公開2013-2015年度關(guān)于非法期貨交易活動認(rèn)定工作形成的政府信息、公開接收監(jiān)管信息公開申請的電子郵箱地址等信息,。5起公開申請中,，我局告知申請信息不存在的1件；以“所申請公開信息為過程性信息”為由不同意公開的1件,；以“不屬于《政府信息公開條例》所指政府信息”為由不同意公開的3件,。

　  五、行政復(fù)議和行政訴訟情況

2016年，我局信息公開申請答復(fù)被申請行政復(fù)議3件,，申請人為同一人,，因不服我局針對其申請公開“2013-2015年度關(guān)于非法期貨交易活動認(rèn)定工作形成的政府信息”作出的“不予公開”答復(fù)向我局主管部門中國證監(jiān)會提出了行政復(fù)議申請。經(jīng)復(fù)議程序,，中國證監(jiān)會對我局的書面答復(fù)意見作出維持決定,。

六、咨詢處理情況

2016年,，我局未收到政府信息公開方面相關(guān)咨詢,。

七、支出與收費(fèi)情況

2016年,，我局政府信息公開支出全部納入日常辦公經(jīng)費(fèi),，按照證監(jiān)會相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理制度進(jìn)行統(tǒng)一管理，全年支出主要集中在網(wǎng)站建設(shè)與維護(hù),、網(wǎng)絡(luò)通信與信息系統(tǒng)建設(shè)維護(hù)等方面,。全年未發(fā)生因政府信息公開工作產(chǎn)生的收費(fèi)情況。

　   八,、存在的問題和改進(jìn)措施

2016年,，我局政府信息公開工作取得了一定的成效，但也存在一些問題,，如主動公開范圍需要進(jìn)一步擴(kuò)展,、依申請信息公開答復(fù)合法合規(guī)性需要進(jìn)一步研究、信息公開工作流程需要進(jìn)一步優(yōu)化,、信息公開工作培訓(xùn)力度需進(jìn)一步加強(qiáng)等,。2017年，我局將繼續(xù)按照《條例》規(guī)定和國務(wù)院相關(guān)工作部署,，圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型等重點(diǎn)工作,，進(jìn)一步統(tǒng)籌推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作，加大監(jiān)管信息主動公開力度,，切實做好依申請公開工作,，進(jìn)一步梳理相關(guān)制度和流程，健全對所公開信息內(nèi)容的審核把關(guān)和保密審查等工作機(jī)制,，力爭信息公開工作更加及時,、規(guī)范，更好地維護(hù)市場參與者的知情權(quán),、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán),。