一,、操縱市場

　?。ㄒ唬┨颇巢┑热瞬倏v市場案——滬港通跨境操縱第一案

　　本案系證監(jiān)會成功查獲的首起不法投資者繞道香港開立證券賬戶，借道“滬股通”交易機(jī)制反向操縱A股的新型案件,。2010年以來,，唐某博等多次、反復(fù)在境內(nèi)或跨境實(shí)施操縱市場等違法行為,，唐某博及其關(guān)聯(lián)人員唐某子,、袁某林等人因操縱市場、超比例持股未披露等違法違規(guī)活動被證監(jiān)會多次查處,。近期調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐某博等人利用在香港和內(nèi)地開立的證券賬戶,，操縱“滬港通”標(biāo)的股票“小商品城”,，通過制造人為的交易價格和交易量，誤導(dǎo)其他投資者參與交易,，實(shí)施跨境操縱,；此外，還利用資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢操縱其他5只內(nèi)地股票,；兩起案件非法獲利近3億元。本案的成功查獲是對中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會跨境執(zhí)法合作有效性的實(shí)戰(zhàn)檢驗(yàn),，也是兩會攜手共同維護(hù)兩地市場秩序的經(jīng)典案例,。在滬港通平穩(wěn)運(yùn)行近兩年、深港通即將開通之前作出行政處罰告知,，對市場具有示范效應(yīng)和警示意義,。

　　（二）朱德洪,、上海永邦合謀操縱“宏達(dá)新材”案——利用信息優(yōu)勢操縱市場處罰第一案

　　上市公司宏達(dá)新材實(shí)際控制人朱德洪與私募機(jī)構(gòu)上海永邦投資有限公司合謀利用資金,、信息優(yōu)勢操縱“宏達(dá)新材”股價,，其中，朱德洪負(fù)責(zé)尋找并購重組題材和熱點(diǎn),、控制有關(guān)信息披露時點(diǎn),，并提供交易資金支持，上海永邦通過連續(xù)交易和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易,。案發(fā)不足一年時間,，深圳專員辦調(diào)查組即成功還原出多手法操縱、多股操縱,、內(nèi)幕交易,、超比例持股等違法手法相互交織、盤根錯節(jié)的新型案件全貌,，操縱行為人雖交易虧損但仍被處以300萬元的法定最高罰款,，有力震懾了上市公司、私募機(jī)構(gòu)假借“市值管理”名義“講故事,，炒股價”的亂象,。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動第三批部署查處的案件之一。

　?。ㄈ┲婿胃挥?、吳峻樂合謀操縱“特力A”、“得利斯”案——刷新證監(jiān)會行政處罰罰沒金額最高記錄

　　稽查總隊(duì)調(diào)查組針對傘形賬戶隱蔽復(fù)雜,、地域分布廣泛,、涉案主體規(guī)避調(diào)查等難點(diǎn)一一擊破，迅速查明中鑫富盈控制使用10個信托計(jì)劃證券賬戶（下掛11個子賬戶）,、吳峻東控制使用10個信托計(jì)劃證券賬戶（下掛18個子賬戶）及4個個人賬戶,，合謀通過連續(xù)交易、自買自賣等方式操縱“特力A”,、“得利斯”股票的違法事實(shí),。該案從發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索到履行處罰告知程序用時不到2月。中鑫富盈,、吳峻樂因操縱“特力A”分別被給予違法所得“沒一罰三”,、“沒一罰二”的罰款，罰沒共計(jì)11億余元,，刷新了證監(jiān)會最高行政處罰罰沒金額記錄,。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動第七批部署查處的案件之一。

　?。ㄋ模┙獮椴倏v“甲醇1501合約”操縱案——全國首例操縱商品期貨合約價格刑事案件

　　2014年11月14日至12月16日,，為確保所持買期套保持倉順利進(jìn)入交割月，國內(nèi)第一大甲醇貿(mào)易商欣華欣公司時任總經(jīng)理姜為運(yùn)用42個機(jī)構(gòu)賬戶和個人賬戶,，通過囤積甲醇現(xiàn)貨和集中資金優(yōu)勢（共動用資金14億余元）,、持倉優(yōu)勢操縱“甲醇1501合約”,，被證監(jiān)會依法處以100萬元罰款、采取終身期貨市場禁入措施并移送公安機(jī)關(guān)處理,。廣東證監(jiān)局與鄭州商品交易所聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法,，高效完成了涉及16個省份共計(jì)145個期貨賬戶、143個銀行賬戶的取證工作,，案件自立案到做出行政處罰不足半年,。2016年12月26日，法庭一審判決姜為犯操縱期貨市場罪,，判處有期徒刑兩年六個月,，并處罰金100萬元。本案系“2015年證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)執(zhí)法行動首批部署查處案件之一,。

　?。ㄎ澹┲鞜樏鳌皳屆弊印辈倏v案——“搶帽子”戲法終歸伏法

　　此案是一起典型的證券從業(yè)人員用“搶帽子”手法操縱市場非法獲利的案件。上海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn),，原國開證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明利用其掌握,、控制的親屬的證券賬戶事先購買了“利源精制”、“萬馬股份”等十只股票,。隨后,，朱煒明利用其在上海電視臺第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目擔(dān)任特邀嘉賓的身份，在節(jié)目中公開評價,、預(yù)測上述股票,，并在節(jié)目播出后的3個交易日內(nèi)賣出，獲利近44萬元,。調(diào)查同時發(fā)現(xiàn),，朱煒明在2010年8月20日起約四年內(nèi)，通過其控制的親屬的證券賬戶進(jìn)行證券投資交易,，構(gòu)成從業(yè)人員違法買賣股票行為，違法所得約400萬人民幣,。證監(jiān)會依法對朱煒明上述違法行為作出行政處罰,，對其采取終身證券市場禁入措施，同時將本案移送公安機(jī)關(guān),。目前朱煒明因涉嫌操縱證券市場罪,，已被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。該案的及時查辦為證券行業(yè)從業(yè)人員敲響了警鐘,，也警示證券行業(yè)須加強(qiáng)對從業(yè)人員參與證券類節(jié)目的有效內(nèi)控,，對參與證券類媒體節(jié)目的關(guān)鍵人員加強(qiáng)審核，增強(qiáng)制度約束和道德操守,、法律意識的教育,。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動第四批部署查處案件之一,。

　　(六)任良成操縱多只股票案——大宗交易接盤后操縱股價賣出獲利累犯遭重罰

　　任良成以上海任行投資管理有限公司（為任良成設(shè)立的一人有限責(zé)任公司）為平臺，專營股票大宗交易業(yè)務(wù),。2011年以來,，任良成數(shù)次通過大宗交易接盤股票后，在二級市場上操縱股價并賣出獲利,，已被證監(jiān)會多次查處,。其中，2014年4月至12月,，為先后完成大宗交易買入的16只股票在二級市場的順利賣出,，任良成在大宗交易日之前或之后，控制使用員工和融資方提供的數(shù)十個證券賬戶,，在盤中通過高價申報(bào),、撤銷申報(bào)等手段，使股票價格產(chǎn)生較大的漲幅,，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)賣出,。2016年11月，證監(jiān)會依法沒收任良成上述違法行為所得9999余萬元,，并處以兩倍罰款,，罰沒金額合計(jì)近3億元。

　　二,、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法

　?。ㄆ撸┻|寧振隆特產(chǎn)財(cái)務(wù)造假案——IPO財(cái)務(wù)造假主動撤回材料同樣頂格罰

　　遼寧振隆特產(chǎn)2013年至2015年向證監(jiān)會申報(bào)的四份招股說明書存在虛假記載。在證監(jiān)會對振隆特產(chǎn)開展專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)異常情況后,，2015年6月10日,，振隆特產(chǎn)撤回IPO申請。證監(jiān)會依法對振隆特產(chǎn)給予警告,，并處以60萬元罰款,，同時決定沒收其保薦機(jī)構(gòu)信達(dá)證券、律師事務(wù)所中銀律所的業(yè)務(wù)收入,，分別處以320萬元罰款,、120萬元罰款。雖然振隆特產(chǎn)主動撤回了IPO申請,，但其造假行為已擾亂了資本市場秩序,，證監(jiān)會仍予以頂格處罰。遼寧振隆特產(chǎn)案向市場有力傳導(dǎo)了證監(jiān)會“絕不放過任何一個涉案主體,、絕不放過任何一項(xiàng)違法失職行為,、絕不放過任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任”，堅(jiān)決把不符合條件的企業(yè)擋在IPO大門之外的決心,。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動第五批部署查處案件之一,。

　?。ò耍┬捞╇姎馄墼p發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案——欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市第一案

　　欣泰電氣為實(shí)現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市目的，報(bào)送包含虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的發(fā)行申請材料,，騙取發(fā)行核準(zhǔn),；上市后繼續(xù)披露虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，構(gòu)成欺詐發(fā)行,、虛假陳述,。證監(jiān)會依法對欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時任董監(jiān)高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，并對欣泰電氣實(shí)際控制人,、董事長溫德乙,，時任總會計(jì)師劉明勝采取終身證券市場禁入措施。深圳證券交易所隨即對欣泰電氣啟動重大違法強(qiáng)制退市程序,。興業(yè)證券主動出資5.5億元設(shè)立投資者先行賠付專項(xiàng)基金,。此外，證監(jiān)會依法向公安機(jī)關(guān)移送欣泰電氣涉嫌犯罪案件,，并對欣泰電氣首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券,、審計(jì)機(jī)構(gòu)北京興華會計(jì)師事務(wù)所、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)北京市東易律師事務(wù)所依法查處,。本案中監(jiān)管部門綜合運(yùn)用行政,、民事和刑事手段，嚴(yán)懲IPO欺詐發(fā)行,，對市場形成有力震懾,，有利于凈化市場環(huán)境。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動第五批部署查處的案件之一,。

　?。ň牛┛等A農(nóng)業(yè)、步森股份信息披露違法違規(guī)案——重大資產(chǎn)重組“借殼方”財(cái)務(wù)造假第一案

　　本案是證監(jiān)會查處的首例重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)造假案,。廣西證監(jiān)局調(diào)查組對重組方,、上市公司、中介機(jī)構(gòu),、企業(yè)客戶等20多個涉案主體開展全面調(diào)查,，成功克服了系統(tǒng)造假手段隱秘、部分證據(jù)被銷毀或隱匿,、調(diào)查對象不配合等困難，快速查實(shí)了康華農(nóng)業(yè)為實(shí)現(xiàn)上市目的,，長期有組織地進(jìn)行系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假,，造假金額巨大，造假手段惡劣,，情節(jié)嚴(yán)重的涉嫌違法犯罪事實(shí),?？等A農(nóng)業(yè)被頂格處罰60萬元并依法移送公安機(jī)關(guān)，3名責(zé)任人員被采取市場禁入并依法移送公安機(jī)關(guān),，浙江步森股份因披露信息存在虛假記載被依法處罰30萬元,。本案相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)已被證監(jiān)會立案稽查，目前正在處理過程中,。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動首批部署查處案件之一,。　

　?。ㄊ﹨⑾稍簇?cái)務(wù)造假案——新三板財(cái)務(wù)造假第一案

　　參仙源通過少計(jì)成本,、價格不公允的關(guān)聯(lián)交易方式虛增利潤1.29億余元。2016年7月8日,，證監(jiān)會依法對參仙源處以60萬元頂格罰,；并對時任公司董事長于成波、總經(jīng)理李殿文及相關(guān)人員給予警告以及5-30萬元不等的罰款,，參仙源案是新三板領(lǐng)域查處的首個財(cái)務(wù)造假案例,。證監(jiān)會將不斷加大對新三板違法違規(guī)行為的查處力度，以有效的監(jiān)管維護(hù)新三板市場的長期健康發(fā)展,。

　　三,、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)

　　（十一）中德證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)案——推動財(cái)務(wù)顧問歸位盡責(zé)

　　2016年2月,，云南證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)該案違法線索,。經(jīng)查，在沈機(jī)集團(tuán)擬向紫光卓遠(yuǎn)轉(zhuǎn)讓昆明機(jī)床股份過程中,，昆明機(jī)床,、沈機(jī)集團(tuán)未披露“3個月自動解除”等協(xié)議生效條件和特殊條款，紫光卓遠(yuǎn)未完整披露協(xié)議的生效條件,，信息披露存在重大遺漏,；且沈機(jī)集團(tuán)、紫光卓遠(yuǎn)未按照規(guī)定披露沈機(jī)集團(tuán)回購昆明機(jī)床資產(chǎn)的股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議,。中德證券作為紫光卓遠(yuǎn)聘請的財(cái)務(wù)顧問,，為自己撰寫的《詳式權(quán)益變動報(bào)告書》出具了核查意見和聲明，未勤勉盡責(zé),，導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)紫光卓遠(yuǎn)信息披露存在重大遺漏,。證監(jiān)會已對中德證券作出沒收業(yè)務(wù)收入300萬元，并處以300萬元罰款的處罰,。本案的依法查處與公開,，對推動證券服務(wù)機(jī)構(gòu)與人員歸位盡責(zé)，維護(hù)資本市場三公原則，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益,，具有積極意義,。

　　（十二）立信會計(jì)師事務(wù)所,、中同華資產(chǎn)評估有限公司未勤勉盡責(zé)案——整治審計(jì),、評估行業(yè)亂象

　　本案來源于稽查總隊(duì)在查處“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)行動”首批部署案件過程中發(fā)現(xiàn)的違法線索。立信會計(jì)事務(wù)所在為大智慧開展2013年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé),，未執(zhí)行必要審計(jì)程序,，未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。北京中同華資產(chǎn)評估有限公司在大智慧下屬公司股股東權(quán)益價值評估過程中,，違反多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則規(guī)定,，包括以預(yù)先設(shè)定的價值作為評估結(jié)論、評估結(jié)論存在具有重要影響的實(shí)質(zhì)性遺漏,、未披露評估期間發(fā)生的重大事項(xiàng),、未對現(xiàn)金等實(shí)施有效的評估程序、評估報(bào)告出具日期早于內(nèi)部審核日期等,。兩家中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),，所制作、出具的文件有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。證監(jiān)會依法沒收上述機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)收入，并分別處以違法所得三倍金額的罰款,。證監(jiān)會將突出強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)證,、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)定位，切實(shí)提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,。

　　（十三）利安達(dá)會計(jì)事務(wù)所違法違規(guī)案——“屢禁不止”審計(jì)機(jī)構(gòu)被嚴(yán)厲監(jiān)管

　　本案來源于福建證監(jiān)局在查處“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動第五批部署案件過程中發(fā)現(xiàn)的違法線索,。2014年5月,，福建金森林業(yè)股份有限公司開展并購福建連城蘭花股份有限公司部分股權(quán)的工作，利安達(dá)會計(jì)事務(wù)所系本次重大資產(chǎn)重組的審計(jì)機(jī)構(gòu),。經(jīng)查,，福建金森《重大資產(chǎn)重組方案報(bào)告書（草案）》》中存在虛假記載，審計(jì)過程中,，利安達(dá)違反《審計(jì)準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定未勤勉盡責(zé),，導(dǎo)致所出具的審計(jì)報(bào)告存在虛假記載。本次資產(chǎn)重組中,，福建金森曾先后頻繁更換多家會計(jì)事務(wù)所,，利安達(dá)在此前已有多次因未勤勉盡責(zé)而被行政處罰的情況下,，仍為其出具虛假審計(jì)報(bào)告，情節(jié)惡劣,。證監(jiān)會依法沒收利安達(dá)業(yè)務(wù)收入并處罰款。2016年8月,，證監(jiān)會與財(cái)政部作出暫停利安達(dá)會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承接新的證券業(yè)務(wù)并責(zé)令限期整改的處理決定,。審計(jì)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)恪守獨(dú)立性原則，切實(shí)做到不沾假,、不幫假,、不造假，做好資本市場的“守門員”和“把關(guān)人”,。

　　四,、內(nèi)幕交易及利用未公開信息交易

　　（十四）平潭發(fā)展異常交易案——上市公司多名高管涉內(nèi)幕交易

　　平潭發(fā)展多名高管在長達(dá)一年半時間內(nèi),，先后利用9項(xiàng)上市公司內(nèi)幕信息,，大量買入“平潭發(fā)展”股票，交易金額多達(dá)3000余萬元,，獲利近500萬元,。廣東證監(jiān)局調(diào)查組在一周時間內(nèi)還原了內(nèi)幕信息形成過程，固定了本案的關(guān)鍵性證據(jù),。2016年4月,，證監(jiān)會依法對夏雪、石乃珊,、劉峰,、陳勇4名高管的內(nèi)幕交易行為作出行政處罰，合計(jì)罰沒金額近2000萬元,。作為上市公司多名高管內(nèi)幕交易的典型“窩案”,，該案給上市公司董監(jiān)高人員以有力警醒，有效發(fā)揮了“查處一宗,，教育一片”的警示作用,。本案為“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)行動”第七批部署查處的案件之一。

　?。ㄊ澹┝_向陽內(nèi)幕交易案——證券公司高級管理人員伙同其弟三次從事內(nèi)幕交易被查處

　　本案來源于證監(jiān)會按國務(wù)院部署開展“兩加強(qiáng),、兩遏制”專項(xiàng)檢查活動中發(fā)現(xiàn)的線索。2013年11月至2015年2月期間,，時任新時代證券公司總經(jīng)理助理羅向陽基于職務(wù)身份和參與的相關(guān)業(yè)務(wù)活動,，先后3次知悉相關(guān)上市公司的內(nèi)幕信息。羅向陽伙同其在新時代證券某營業(yè)部任職的胞弟羅楊穎,，利用羅楊穎實(shí)際控制的多個證券賬戶,，先后3次內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”股票。證監(jiān)會依法沒收羅向陽等人2015年內(nèi)幕交易的違法所得約44萬余元（前2次內(nèi)幕交易均為虧損）,，并處罰款254萬余元,，并對羅向陽兄弟2人分別采取證券市場終身證券市場禁入措施。本案查處提醒證券從業(yè)人員,，莫要心存僥幸觸碰底線,，否則不僅承擔(dān)法定責(zé)任，還將斷送自身甚至親人的職業(yè)生涯,。

　?。ㄊ﹨柦ǔ袄鲜髠}”案——公募基金冠軍經(jīng)理涉“老鼠倉”淪為階下囚

　　2010年4月至2014年1月22日期間，厲建超在擔(dān)任中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間,，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,，使用其控制的多個證券賬戶進(jìn)行趨同交易，交易金額累計(jì)高達(dá)9.1億元,，累計(jì)趨同交易獲利約為1,682萬元,。期間，厲建超2013年接管的中郵新興產(chǎn)業(yè)股票基金業(yè)績卓越,，登上同年股票基金冠軍寶座,。2014年1月23日，證監(jiān)會依法將其移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。2016年4月,，山東省高級人民法院二審判決厲建超有期徒刑3年零6個月，并處罰金1700萬元,。2016年8月26日,，證監(jiān)會依法對厲建超采取終身證券市場禁入措施。

　　五,、編造,、傳播虛假信息

　　（十七）彌達(dá)斯編造,、傳播“招商銀行喊國家隊(duì)還錢”虛假信息案——證監(jiān)會處罰自媒體編造,、傳播虛假信息第一案

　　2016年2月24日，微信公眾號“彌達(dá)斯”發(fā)布《國家隊(duì)：招商銀行副行長喊你還錢了》,，引發(fā)市場關(guān)注,，隨后又發(fā)布勘誤道歉聲明?！皬涍_(dá)斯”總編輯李輝為吸引眼球,，采用不符合實(shí)際的標(biāo)題，其部分報(bào)道內(nèi)容斷章取義,、為主觀臆測,。該虛假信息通過微信,、轉(zhuǎn)載等多方式廣泛傳播，造成較大市場影響,。深圳證監(jiān)局調(diào)查組從蛛絲馬跡入手,，順藤摸瓜獲取了“彌達(dá)斯”的真正運(yùn)營地，第一時間奔赴現(xiàn)場掌握關(guān)鍵證據(jù),。2016年10月14日,，證監(jiān)會作出行政處罰，責(zé)令中融匯智,、李輝改正，并分別處以20萬元罰款,。虛假信息借助自媒體交互強(qiáng),、擴(kuò)散快的特性廣泛傳播，極易誤導(dǎo)投資者,，并對股市產(chǎn)生負(fù)面影響,。該案的查處表明了證監(jiān)會積極應(yīng)對自媒體時代的執(zhí)法挑戰(zhàn)，依法從嚴(yán)從快打擊編造,、傳播虛假信息行為,，務(wù)必使造謠傳謠者付出沉重代價。

　?。ㄊ耍鞍泊T信息”異常交易案——嚴(yán)厲查處證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員作出信息誤導(dǎo)行為

　　2014年5月至2015年2月期間,，安碩信息在有關(guān)信息披露以及10次接待多家機(jī)構(gòu)投資者過程中，持續(xù)披露開展互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)這一不準(zhǔn)確,、不完整的誤導(dǎo)性信息,；東方證券研究所計(jì)算機(jī)行業(yè)首席分析師浦俊懿、行業(yè)研究員鄭奇威違反證券投資咨詢業(yè)務(wù)法律法規(guī),，在未經(jīng)公司內(nèi)控部門審批,、復(fù)核的情況下，使用“極具業(yè)務(wù)延展性…,、強(qiáng)烈看好…,、最優(yōu)質(zhì)的銀行IT標(biāo)的…”等夸大性、誤導(dǎo)性的語言文字編寫郵件,，向128家金融機(jī)構(gòu)的1279人員累計(jì)發(fā)送郵件1.1萬余封,，傳播安碩信息開展互聯(lián)網(wǎng)金融有關(guān)業(yè)務(wù)信息。上述披露,、傳播行為發(fā)生后,，部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期間大量買入“安碩信息”，累計(jì)共有221只公募基金持有安碩信息最高達(dá)74.84%的流通股,，推動安碩信息股價從2014年4月30日的28.30元/股上漲至2015年5月13日的450元/股,，漲幅為15.9倍,。證監(jiān)會依法對安碩信息的誤導(dǎo)性陳述行為處以法定幅度內(nèi)的“頂格”處罰，并對浦俊懿,、鄭奇威在證券交易活動中作出信息誤導(dǎo)的行為分別處以罰金,。本案由上海專員辦在“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動第三批部署案件中查辦。

　　六,、私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)

　?。ㄊ牛┣嘣顿Y違法違規(guī)案——查處整治私募亂象

　　本案為廣東證監(jiān)局在日常監(jiān)管現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的線索。私募基金管理人青原投資通過網(wǎng)站公開推介“青原一號證券投資基金”和“青原投資.泰興1號債券投資基金”等產(chǎn)品,，作為普通合伙人設(shè)立并負(fù)責(zé)管理的有限合伙型基金浩源泰興向6名非合格投資者募集資金,，并挪用其管理的浩源泰興財(cái)產(chǎn)5萬元。本案中,，私募基金管理人存在上述多項(xiàng)違法違規(guī)行為,，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，廣東證監(jiān)局對青原投資給予警告,，并處以三萬元罰款,。私募基金行業(yè)在快速發(fā)展的過程中，也暴露出不少違規(guī)經(jīng)營,、管理失范等問題,，證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)對私募基金行業(yè)的監(jiān)管，確保私募基金行業(yè)沿著健康規(guī)范的方向發(fā)展,。

　　七,、非法經(jīng)營　

　　（二十）恒生公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案——嚴(yán)查非法場外配資

　　針對場外配資中的證券違法違規(guī)問題,，證監(jiān)會組織稽查力量對杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司（以下簡稱恒生公司）等進(jìn)行專項(xiàng)核查后轉(zhuǎn)入立案調(diào)查,。恒生公司等網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人的證券經(jīng)營模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件（具有開立證券交易賬戶,、接受證券交易委托,、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能）,，提供相關(guān)服務(wù),，獲取非法收益上億元。有關(guān)行為違反了《證券法》第122條規(guī)定,，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。證監(jiān)會依法對恒生公司等進(jìn)行違法所得“沒一罰三”的行政處罰，并對相關(guān)責(zé)任人予以警告,、罰款,。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對資本市場基本法律制度的漠視,，是對廣大投資者合法權(quán)益的損害,，證監(jiān)會將依法嚴(yán)懲,。