張賀：

經(jīng)查,，你在興業(yè)證券股份有限公司德州分公司從業(yè)期間，存在違反賬戶實(shí)名制管理要求行為,，且在客戶回訪時提前告知客戶提供不實(shí)信息應(yīng)對回訪,。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。  

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