山東阿牛智投資本管理有限公司：

經(jīng)查,，你公司存在以下問題。

一是公司內(nèi)控制度不健全,，缺少重大事項審批制度,，辦公系統(tǒng)與控股母公司未進(jìn)行有效隔離。

二是公司官網(wǎng)中投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）人員名單不完整,，未列明從業(yè)人員所屬分支機(jī)構(gòu),。

三是銷售薦股軟件的說明書內(nèi)容不完整，未對所銷售軟件產(chǎn)品的局限性和缺陷予以充分,、客觀說明,。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、第十二條,、第二十六條的有關(guān)規(guī)定,。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,。你公司應(yīng)進(jìn)一步健全內(nèi)控制度機(jī)制,，加強(qiáng)合規(guī)管理,，對存在的問題認(rèn)真整改，于收到本決定書之日起1個月內(nèi)向我局提交書面整改報告,。

如對本行政監(jiān)管措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

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