當(dāng)事人：段盼盼,，女,，1991年6月出生，時(shí)任光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理,，住址：山東省濟(jì)寧市魚臺(tái)縣王廟鎮(zhèn)孫莊村044號(hào),。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)段盼盼期貨從業(yè)人員違法違規(guī)交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,，段盼盼存在以下違法事實(shí)：

      2018年6月15日至11月25日,，段盼盼任光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部（籌）客戶經(jīng)理；2018年11月26日至2024年7月10日,，任光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理,，主要從事市場(chǎng)開發(fā)工作。2018年6月22日,，段盼盼在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)登記為光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部員工,，從業(yè)資格證號(hào)為F3047466。2024年8月1日,，光大期貨有限公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交了注銷段盼盼從業(yè)資格的申請(qǐng),，段盼盼期貨從業(yè)資格被注銷。因此,，段盼盼自2018年6月22日至2024年7月10日為期貨從業(yè)人員,，其中2022年8月1日至2024年7月10日屬于《期貨和衍生品法》（2022年8月1日起施行）第五十三條規(guī)定的禁止參與期貨交易的人員。

劉某康在光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部的期貨賬戶,，自2020年5月25日開立至2024年1月5日,，均由段盼盼單獨(dú)控制并使用。其中,，2022年8月8日至2024年1月5日,，段盼盼控制并使用劉某康期貨賬戶，共轉(zhuǎn)入資金2,470,450元,、轉(zhuǎn)出資金693,425元,，交易共123,299手、22,762筆,，成交金額175,556,573元,，扣除交易稅費(fèi)后累計(jì)虧損1,659,509元。上述交易由段盼盼決策并操作下單,，交易主要資金來源和去向?yàn)槎闻闻?，交易虧損由段盼盼承擔(dān)。

上述違法事實(shí),，有詢問筆錄,、情況說明、銀行轉(zhuǎn)賬記錄,、期貨賬戶交易記錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定。

作為期貨從業(yè)人員,，段盼盼自2022年8月8日至2024年1月5日期間從事期貨交易的行為,，違反了《期貨和衍生品法》第五十三條禁止期貨從業(yè)人員參與期貨交易的規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百三十一條所述情形,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十一條的規(guī)定,，我局決定：對(duì)段盼盼給予警告,，并處罰款25萬元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

                                                                                                             山東證監(jiān)局

                                                                                                                2024年12月19日