當(dāng)事人：郭建偉,，男,，1971年9月出生，住址：山東省東營市東營區(qū),。

石軍,，男，1971年5月出生,，住址：山東省東營市東營區(qū),。

楊娟娟，女,，1990年1月出生,，住址：山東省東營市墾利區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對郭建偉,、石軍借用賬戶及楊娟娟出借賬戶的行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人郭建偉的要求2024年9月13日舉行了聽證會,，郭建偉未提出陳述,、申辯意見,。當(dāng)事人石軍、楊娟娟未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明，郭建偉,、石軍,、楊娟娟存在以下違法事實：

楊娟娟證券賬戶2020年4月開立于中泰證券股份有限公司東營北一路營業(yè)部。2022年7月26日至2024年1月17日,，郭建偉,、石軍借用楊娟娟證券賬戶累計買入“山東華鵬”2,511,400股，買入成交金額14,073,020元,，累計賣出1,131,400股,，賣出成交金額7,321,128元。上述交易資金來源于郭建偉和石軍,。其中,，2022年7月26日至9月9日，郭建偉操作楊娟娟證券賬戶內(nèi)幕交易“山東華鵬”1,869,400股,，買入成交金額10,100,291元,，我局另行處理。

上述違法事實,，有詢問筆錄,、情況說明、銀行轉(zhuǎn)賬記錄,、證券賬戶交易記錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定。

郭建偉,、石軍和楊娟娟的上述行為違反了《證券法》第五十八條關(guān)于禁止出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定,，我局決定：

一,、對郭建偉、石軍責(zé)令改正,，給予警告,，并處以16萬元的罰款,，其中郭建偉、石軍分別承擔(dān)8萬元,；

二,、對楊娟娟責(zé)令改正，給予警告,，并處以5萬元的罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                             山東證監(jiān)局

                          2024年10月21日