2016年,，山東證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）,、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真做好政府信息主動(dòng)公開工作,，審慎辦理政府信息依申請(qǐng)公開事項(xiàng),，依法保障社會(huì)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán),。

　　一,、增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，提高公開信息的有用性,、及時(shí)性

我局深入貫徹落實(shí)《條例》和國(guó)務(wù)院,、證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件精神，不斷完善信息公開工作機(jī)制,。一是為進(jìn)一步提高監(jiān)管工作透明度,，對(duì)我局信息公開工作制度進(jìn)行了修訂；二是為方便公眾查找信息,，制作《山東證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開工作指南》并在官網(wǎng)公布,；三是為提升監(jiān)管效果，擴(kuò)充了主動(dòng)公開信息內(nèi)容,，如公開對(duì)上市公司及相關(guān)方實(shí)施的行政監(jiān)管措施,；四是對(duì)我局網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行定期梳理，及時(shí)更新相關(guān)信息,，確保更新及時(shí),、內(nèi)容準(zhǔn)確,、鏈接可用。 

　　二,、主動(dòng)公開政府信息情況

（一）我局互聯(lián)網(wǎng)站主動(dòng)公開政府信息情況

伴隨著證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán),，行政審批備案事項(xiàng)大幅精簡(jiǎn)，我局2016年行政許可公開信息數(shù)量較上一年減少了58.51%,。剔除行政許可公開信息,，我局統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、機(jī)構(gòu)名錄等其他公開信息數(shù)量與上一年度基本持平,。（詳見表1,，表2）

　　

表1

 

表2

　　2016年，我局共計(jì)主動(dòng)公開政府信息330余條,，主要涵蓋以下內(nèi)容：

　　1.證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),。在“統(tǒng)計(jì)信息”欄目發(fā)布月度證券期貨統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)12期、季度證券期貨統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)4期,；在“監(jiān)管對(duì)象”欄目發(fā)布轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象名錄12期,。

　　　 

　2.監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)。在“監(jiān)管工作”中發(fā)布重要會(huì)議,、重要監(jiān)管舉措,、重要培訓(xùn)、重點(diǎn)工作開展情況等監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)信息30余條,。

　　　 

　　3.行政審批事項(xiàng),。在“行政許可”欄目發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示信息39條；在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”欄目發(fā)布擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記,、輔導(dǎo)工作進(jìn)度及保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作總結(jié)等信息45條,。

 

　　　

　　4.行政處罰及行政監(jiān)管措施。在“行政處罰”欄目發(fā)布由我局作出的行政處罰決定4條,，在“上市公司行政監(jiān)管措施決定”欄目發(fā)布由我局作出的涉及上市公司及相關(guān)方的行政監(jiān)管措施7條,。

5.投資者保護(hù)。在“投資者保護(hù)”欄目發(fā)布證監(jiān)會(huì)及我局開展投資者保護(hù)工作動(dòng)態(tài)信息,、投資者咨詢熱點(diǎn),、警示案例等信息近30條。

　　　 

　（二）新聞稿件發(fā)布情況

　　2016年,，我局通過(guò)四大證券報(bào),、大眾網(wǎng)等主流媒體發(fā)布新聞稿件12篇。

　　三,、依申請(qǐng)公開政府信息情況

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)情況

2016年，我局共收到5位申請(qǐng)人（均為自然人）提出的政府信息公開申請(qǐng)5件,，申請(qǐng)公開信息8項(xiàng),，全部為信函申請(qǐng),。

（二）答復(fù)情況

　　截至2016年底，5件信息公開申請(qǐng)均已在法定期限內(nèi)辦理完畢,。其中同意部分公開的2件,，占比40%；不同意公開的2件（理由為涉及商業(yè)秘密或?qū)儆谛姓C(jī)關(guān)內(nèi)部管理信息）,，占比40%；告知通過(guò)其他渠道辦理的1件,，占比20%,。

　　四、因政府信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟情況

2016年,，我局共發(fā)生3起因政府信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議事項(xiàng),，均已辦畢，均維持原行政行為,；未發(fā)生因政府信息公開申請(qǐng)?zhí)崞鹦姓V訟的情況,。

五、信息公開收費(fèi)及減免情況

　　2016年,，我局未收取與政府信息公開相關(guān)的檢索,、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用,。

　　六,、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施

　　我局政府信息公開工作取得了一定成效，但與公眾需求仍存在差距,。我局將繼續(xù)堅(jiān)持依法,、合規(guī)、便民的原則,，依法行政,，依法監(jiān)管，進(jìn)一步做好政府信息公開工作,。一是堅(jiān)持以信息公開促監(jiān)管,，強(qiáng)化主動(dòng)發(fā)布機(jī)制。通過(guò)進(jìn)一步拓寬主動(dòng)信息公開范圍及發(fā)布渠道,，提升政府信息公開的廣度和深度,。二是增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，積極穩(wěn)妥做好信息依申請(qǐng)公開事項(xiàng),。通過(guò)完善受理,、審查、處理,、答復(fù)以及備查等各環(huán)節(jié)流程,，更好地維護(hù)市場(chǎng)參與者的知情權(quán),、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮信息公開對(duì)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用,。