為落實(shí)新國(guó)九條有關(guān)加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的要求，強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)各類市場(chǎng)主體的失信約束,，山東局嚴(yán)格依法督促轄區(qū)市場(chǎng)主體履行誠(chéng)信檔案查詢義務(wù),。

一是強(qiáng)化宣傳督導(dǎo)。近期向轄區(qū)市場(chǎng)主體印發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格履行誠(chéng)信檔案查詢義務(wù)的通知》,，做好對(duì)學(xué)習(xí)遵守《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的督導(dǎo),；通過專題宣講、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等多種方式向轄區(qū)證券公司等傳達(dá)監(jiān)管要求,。

 二是做好便民服務(wù),。在前期官網(wǎng)發(fā)布《山東證監(jiān)局誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)工作指南》的基礎(chǔ)上，做好電話及現(xiàn)場(chǎng)咨詢的答疑解惑,，暢通市場(chǎng)主體辦理渠道；優(yōu)化誠(chéng)信信息申報(bào),、查詢,、更正辦理流程，提升工作效率,，確保在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)辦理完畢,。

三是嚴(yán)處違規(guī)行為。將市場(chǎng)主體履行誠(chéng)信檔案查詢義務(wù)情況納入現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn),，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題用好用足監(jiān)管手段,，保障監(jiān)管執(zhí)法效力發(fā)揮。近日,，我局對(duì)未查詢委托人誠(chéng)信檔案的某律師事務(wù)所采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施,。