依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例二 

中某中基集團、孟某,、岑某集資詐騙案

——以發(fā)行銷售私募基金為名,，使用詐騙方法非法集資，對集資款具有非法占有目的的,，構(gòu)成集資詐騙罪

【關(guān)鍵詞】

私募基金  集資詐騙  單位犯罪  追贓挽損

【基本案情】

被告單位中某中基供應(yīng)鏈集團有限公司（以下簡稱“中某中基集團”）,；被告人孟某，系中某中基集團法定代表人,、董事長,；被告人岑某，系中某中基集團總經(jīng)理,；被告人莊某,，系中某中基集團副總經(jīng)理（已死亡）。

2015年5月,，孟某注冊成立中某中基集團,。2015年11月至2020年6月，中某中基集團及其直接負責的主管人員孟某、岑某,、莊某,，通過實際控制的上海檀某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“檀某公司”）、上海洲某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“洲某公司”）,、深圳市輝某產(chǎn)業(yè)服務(wù)集團有限公司（以下簡稱“輝某集團”）以及合作方北京云某投資有限公司（以下簡稱“云某公司”）等10多家公司,，采用自融自用的經(jīng)營模式，圍繞中某中基集團從事私募基金產(chǎn)品設(shè)計,、發(fā)行,、銷售及投融資活動。

孟某,、岑某,、莊某指使檀某公司、洲某公司工作人員以投資中某中基集團實際控制的多家空殼公司股權(quán)為名,，使用莊某偽造的財務(wù)數(shù)據(jù),、貿(mào)易合同設(shè)計內(nèi)容虛假的私募基金產(chǎn)品，將單一融資項目拆分為數(shù)個基金產(chǎn)品,，先后以檀某公司,、洲某公司、云某公司為私募基金管理人,，發(fā)行39只私募股權(quán)類基金產(chǎn)品,。上述三家公司均在基金業(yè)協(xié)會登記為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,，39只產(chǎn)品均在基金業(yè)協(xié)會備案,。

相關(guān)基金產(chǎn)品由不具備私募基金銷售資質(zhì)的“輝某集團”等3家“輝某系”公司銷售。孟某,、岑某指使“輝某系”公司工作人員以舉辦宣傳會,，召開金融論壇、峰會酒會,，隨機撥打電話,，在酒店公共區(qū)域擺放宣傳資料等方式向社會公開宣傳私募基金產(chǎn)品，謊稱由具有國資背景的中某中基控股集團有限公司出具擔保函,，以虛設(shè)的應(yīng)收賬款進行質(zhì)押,，變相承諾保本保息，超出備案金額,、時間,，滾動銷售私募基金產(chǎn)品，累計非法募集資金人民幣78.81億余元,。

募集資金轉(zhuǎn)入空殼目標項目公司后,，從托管賬戶違規(guī)匯集至中某中基集團賬戶形成資金池，由孟某,、岑某任意支配使用,。上述集資款中，兌付投資人本息42.5億余元,，支付銷售傭金,、員工工資、保證金17.1億余元,，轉(zhuǎn)至孟某,、岑某控制的個人賬戶及個人揮霍消費3.9億余元，對外投資17.5億余元,。中某中基集團所投資的項目處于長期虧損狀態(tài),，主要依靠募新還舊維持運轉(zhuǎn)。截至案發(fā),，投資人本金損失38.22億余元,。

【刑事訴訟過程】

2019年8月15日，投資人薛某到上海市公安局浦東分局報案稱其購買的檀某,、洲某私募基金產(chǎn)品到期無法退出,。同年10月14日，浦東分局以涉案私募基金均經(jīng)中國證券基金業(yè)協(xié)會備案,，沒有犯罪事實為由作出不立案決定,。上海市浦東新區(qū)人民檢察院接立案監(jiān)督線索后審查發(fā)現(xiàn)，涉案私募基金管理人和產(chǎn)品雖經(jīng)登記,、備案,，但募集、發(fā)行和資金運作均違反私募基金管理法律規(guī)定,，屬于假借私募基金經(jīng)營形式的非法集資行為,。2020年4月10日，浦東新區(qū)人民檢察院向上海市公安局浦東分局制發(fā)《要求說明不立案理由通知書》,。2020年4月13日,，上海市公安局浦東分局對本案立案偵查，同年11月3日以孟某,、岑某,、莊某涉嫌集資詐騙罪移送起訴。因案件重大復雜,，2020年11月30日,，浦東新區(qū)人民檢察院將本案報送上海市人民檢察院第一分院審查起訴。2021年6月9日,，上海市人民檢察院第一分院以中某中基集團,、孟某、岑某、莊某構(gòu)成集資詐騙罪提起公訴,。案件辦理期間,，上海市人民檢察院第一分院分別向中國銀保監(jiān)會青島監(jiān)管局、中某中基控股集團有限公司制發(fā)檢察建議,，就辦案發(fā)現(xiàn)的私募基金托管銀行未盡職履責,、國有企業(yè)對外合作不規(guī)范等問題提出建議，兩家單位積極落實整改并及時回復檢察機關(guān),。

2022年11月30日,，上海市第一中級人民法院作出一審判決，以集資詐騙罪判處中某中基集團罰金人民幣1億元,，判處孟某,、岑某無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身,，并處沒收個人全部財產(chǎn),。被告人莊某在法院審理過程中因病死亡，依法對其終止審理,。孟某,、岑某提出上訴。2023年3月13日,，上海市高級人民法院作出終審裁定,，駁回上訴，維持原判,。公安機關(guān),、司法機關(guān)共凍結(jié)涉案銀行賬戶存款人民幣6500萬余元，查封,、扣押房產(chǎn),、土地使用權(quán)、公司股權(quán)數(shù)十處,。判決生效后,，上海市第一中級人民法院對查封、扣押資產(chǎn)依法組織拍賣,，與銀行存款一并發(fā)還投資人,。

【典型意義】

1.以發(fā)行銷售私募基金為名，使用詐騙方法非法集資,，對集資款具有非法占有目的的,，構(gòu)成集資詐騙罪。司法機關(guān)應(yīng)以私募基金發(fā)行中約定的投資項目,、底層資產(chǎn)是否真實,，銷售中是否提供虛假承諾等作為是否使用詐騙方法的審查重點,；應(yīng)以資金流轉(zhuǎn)過程和最終去向作為是否具有非法占有目的的審查重點，包括募集資金是否用于私募基金約定投資項目,，是否用于其他真實投資項目,，是否存在極不負責任的投資，是否通過關(guān)聯(lián)交易,、暗箱操作等手段進行利益輸送,，是否以各種方式抽逃轉(zhuǎn)移資金,，是否用于個人大額消費和投資等,。本案中，孟某等人虛構(gòu)對外貿(mào)易項目,、偽造財務(wù)資料發(fā)行內(nèi)容虛假的私募基金,，以虛假擔保誘騙投資人投資，屬于典型的使用詐騙方法募集資金,；募集資金匯集于中某中基集團資金池,，主要用于兌付本息、支付高額運營成本和個人占有揮霍,，雖有17億余元用于投資,，但是與募集資金的規(guī)模明顯不成比例，且投資項目前期均未經(jīng)過充分的盡職調(diào)查,，資金投入后也未對使用情況進行任何有效管理,，對資金使用的決策極不負責任，應(yīng)依法認定具有非法占有目的,。

2.準確認定犯罪主體,，全面審查涉案財產(chǎn)，依法追贓挽損,。私募基金非法集資案件涉及私募基金設(shè)計,、管理、銷售等多方主體,，認定犯罪主體應(yīng)以募集資金的支配與歸屬為核心,，對于犯罪活動經(jīng)私募基金管理人或其實際控制人決策實施，全部或者大部分違法所得歸單位所有的,，除單位設(shè)立后專門從事違法犯罪活動外,，應(yīng)依法認定為單位犯罪，追繳單位全部違法所得,。私募股權(quán)類投資基金的涉案資金以股權(quán)投資形式流向其他公司的,，追贓挽損的范圍不限于犯罪單位的財物，對涉案私募基金在其他公司投資的股權(quán),，應(yīng)在確認權(quán)屬后依法予以追繳,。本案中,，10多家關(guān)聯(lián)公司圍繞中某中基集團開展私募基金發(fā)行銷售活動，募集資金歸中某中基集團統(tǒng)一支配使用,，司法機關(guān)依法認定中某中基集團為單位犯罪主體,，對單位財產(chǎn)、流向空殼公司的財產(chǎn)以及投資項目財產(chǎn)全面追贓挽損,。

3.充分發(fā)揮司法職能作用,，透過表象依法認定犯罪本質(zhì)，保護投資者合法權(quán)益,。私募基金是我國多層次資本市場的重要組成部分,，在為投資者提供多樣化的投資方式、推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面具有重要作用,。但是,，作為新興金融產(chǎn)品，發(fā)展時間短,，各方了解認識不夠深入,，容易出現(xiàn)利用私募名義實施的違法犯罪行為。司法機關(guān)要發(fā)揮好職能作用,，穿透各種“偽裝”認識行為本質(zhì),，依法嚴懲私募基金犯罪，通過辦案劃明行業(yè)發(fā)展“底線”“紅線”,，切實維護人民群眾合法權(quán)益,。本案中，司法機關(guān)主動作為,，檢察機關(guān)對“偽私募”立案監(jiān)督,、依法追訴，對相關(guān)單位制發(fā)檢察建議,，人民法院對被告單位和被告人依法從重處罰,，最大限度為投資人追贓挽損，體現(xiàn)了對利用復雜金融產(chǎn)品實施涉眾詐騙行為的嚴厲懲治,，突出了保護人民群眾財產(chǎn)安全的司法力度,，警示告誡私募行業(yè)規(guī)范運營、健康發(fā)展,。