華榮：
　　經(jīng)查，你在擔(dān)任廣發(fā)證券股份有限公司西安金花北路營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)期間,，向個(gè)別客戶(hù)提供投資建議不審慎,，依據(jù)不明確，且未按公司制度將投資建議及風(fēng)險(xiǎn)提示等記錄上傳公司系統(tǒng)留存,，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第二條,、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第四條、第十六條的規(guī)定,。
　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定,，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。
　　
　　
　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年11月9日