當(dāng)事人：陳劍嵩,，男，1979年1月出生,，住址：上海市浦東新區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)陳劍嵩內(nèi)幕交易浙江棒杰控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱棒杰股份或上市公司,，證券代碼002634）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明，陳劍嵩存在以下違法事實(shí)：

一,、內(nèi)幕信息形成,、發(fā)展及公開過程

棒杰股份實(shí)際控制人,、時(shí)任董事長陶某偉為提升上市公司業(yè)績(jī),，謀求上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)，于2022年8月2日與陳劍嵩就新能源行業(yè)合作進(jìn)行當(dāng)面溝通,。

2022年8月29日,，陳劍嵩和陶某偉等人在蘇州進(jìn)行會(huì)談，陶某偉介紹棒杰股份情況,，陳劍嵩介紹光伏行業(yè)市場(chǎng)前景,，就新能源行業(yè)合作及上市公司股份轉(zhuǎn)讓事宜初步達(dá)成合作意向。

2022年9月中旬,，陳劍嵩和上海方圓達(dá)創(chuàng)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱上海方圓）投資顧問周某沅商議共同受讓上市公司部分股份事宜,，明確各自股份受讓份額。

2022年9月24日,，陳劍嵩和陶某偉等人在上海當(dāng)面協(xié)商,，進(jìn)一步明確股份轉(zhuǎn)讓具體細(xì)節(jié),，確定了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》的主要合作條款。

2022年9月27日,，陳劍嵩實(shí)際控制的寧波青嵩新能源科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱寧波青嵩）成立,。當(dāng)日，陶某偉及其一致行動(dòng)人陶某青,、金某之分別與上海方圓,、寧波青嵩簽訂《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》。同日晚間,，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人簽署<股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議>的公告》,，稱棒杰股份控股股東陶某偉及其一致行動(dòng)人擬向上海方圓、寧波青嵩（或其各自實(shí)際控制的主體）分別轉(zhuǎn)讓上市公司6%,、7.43%的股份,。

2022年10月14日晚間，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分股份暨權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》,，稱前述交易涉及的上市公司6%,、7.43%股份分別由上海方圓、陳劍嵩實(shí)際控制的蘇州青嵩企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱蘇州青嵩）受讓,。

棒杰股份上述股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)是《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng),、第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，依照該法第五十二條的規(guī)定屬于內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息形成不晚于2022年8月29日,，公開于2022年9月27日。陳劍嵩作為受讓方蘇州青嵩的實(shí)際控制人,，參與上述股份轉(zhuǎn)讓事宜,，屬于本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2022年8月29日,。

二,、陳劍嵩內(nèi)幕交易“棒杰股份”情況

“李某瀾”華泰證券賬戶于2014年12月9日開立，該賬戶2022年3月至2022年11月期間由陳劍嵩本人實(shí)際控制使用,。

2022年9月23日,，陳劍嵩在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“李某瀾”證券賬戶賣出其他股票后立即買入“棒杰股份”107,200股，成交金額555,296元,，買入占比99.88%,，持股占比100%；2022年9月29日,，全部賣出所持“棒杰股份”并買入原有股票,，賣出成交金額694,656元，實(shí)際盈利138,477.85元,。上述交易由陳劍嵩通過辦公室電腦或本人手機(jī)委托下單,，交易資金系陳劍嵩的個(gè)人資金,，“李某瀾”證券賬戶賣出“棒杰股份”的資金最終主要轉(zhuǎn)入陳劍嵩的個(gè)人銀行賬戶。

上述違法事實(shí),，有上市公司相關(guān)公告,、內(nèi)幕信息形成過程中的書面文件、相關(guān)協(xié)議,、相關(guān)人員詢問筆錄,、證券賬戶資料、交易流水及銀行賬戶資料等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。

陳劍嵩的上述行為違反了《證券法》第五十條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人……利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”和第五十三條第一款“證券交易內(nèi)幕信息的知情人……在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券”的規(guī)定,，構(gòu)成該法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)及社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款“證券交易內(nèi)幕信息的知情人……違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的……沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款”的規(guī)定,，我局決定：

對(duì)陳劍嵩沒收違法所得138,477.85元,，并處以500,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室及我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

2023年7月21日