當(dāng)事人：周正虎,，男,，1967年9月出生,，時(shí)任中郵證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理，住址：北京市昌平區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)周正虎證券從業(yè)期間違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明，周正虎存在以下違法事實(shí)：

2019年3月13日,，周正虎在中信建投北京北四環(huán)東路證券營業(yè)部開立“周正虎”證券賬戶,，資金賬戶為6212XXXX5361。該賬戶由周正虎本人實(shí)際控制使用,，賬戶資金來自周正虎,。

2021年4月27日至今，周正虎擔(dān)任中郵證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理,，為證券公司從業(yè)人員,。任職期間，周正虎于2021年5月12日,、6月11日使用本人手機(jī)下單操作“周正虎”證券賬戶,，分別買入“東山精密”500股、“領(lǐng)益智造”1000股,，累計(jì)成交金額15,850元,。前述買入股票于2021年6月23日全部賣出，賣出成交金額18,965元,，扣減相關(guān)稅費(fèi)后共盈利3,080.35元,。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同,、公司文件,、證券賬戶資料、詢問筆錄,、銀行賬戶資料,、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定,。

周正虎的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律,、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定,，直接或者以化名,、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,，我局決定：對(duì)周正虎沒收違法所得3,080.35元，并處以9,241.05元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室及我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

                         

                                                2022年7月7日