王菁：

經(jīng)查,，2023年11月15日，中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）接受委托執(zhí)行新奧天然氣股份有限公司（以下簡稱新奧股份）2023年度財務(wù)報表審計項目,，審計報告出具日為2024年3月22日,。你作為項目組成員，于2023年11月17日買入新奧股份股票100股,，于2024年2月7日賣出新奧股份股票累計600股,，違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第四十二條第二款的規(guī)定。

按照《證券法》第一百七十條第二款和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十五條的規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)加強對證券期貨相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),，嚴格遵守審計執(zhí)業(yè)獨立性有關(guān)規(guī)定,，勤勉盡責(zé)履行工作義務(wù)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                               陜西證監(jiān)局 

                            2025年1月23日

【打印】 【關(guān)閉窗口】