1.財經(jīng)大V誘導交易被三罪公訴

案例摘要:上海某坐擁400萬微博粉絲的財經(jīng)大V徐某,因涉嫌在微博,、直播間發(fā)布虛假投資平臺廣告信息,、忽悠投資者在黑平臺交易50ETF期權,被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪,、幫助網(wǎng)絡信息犯罪活動罪,、虛假廣告罪提起公訴,。2021年以來,徐某利用自身財經(jīng)大V的影響力,在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開戶做期權”“多空雙向交易”“高杠桿,、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息,忽悠粉絲添加助理的QQ號或微信號,并下載“上證ETF期權APP”開戶交易期權,。然而,該APP并非證監(jiān)會批準設立的合法平臺,而是徐某等人私自搭建的黑平臺,投資者在該平臺上開戶交易,無法保障自身合法權益,往往損失慘重、血本無歸,。經(jīng)證監(jiān)會上海監(jiān)管局核查,徐某等人搭建黑平臺,利用自身大V影響力發(fā)布虛假廣告,在不到一年的時間里累計誘導350余名投資者入金,涉案金額超3000萬元,已涉嫌構成犯罪,。目前徐某已被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪、幫助網(wǎng)絡信息犯罪活動罪,、虛假廣告罪提起公訴,。

風險提示:青海證監(jiān)局在此提醒廣大投資者,不要輕信所謂財經(jīng)大V推薦,要選擇合法機構,遠離非法平臺,堅持理性投資,謹防上當受騙。

2.警惕以“境外上市”為名非法售賣“原始股”活動

案例摘要:近日,有所謂中介機構在海南,、廣西等地舉辦新聞發(fā)布會,、推介會、論壇等活動,宣稱“莫桑比克國際證券交易所”已在境內(nèi)設立代表處并獲得境外證券公司授權,可以保薦公司到“莫桑比克國際證券交易所”等境外交易所上市,收取上市費用,并出具“保薦函”“受理函”,。也有一些公司發(fā)布新聞稿,、公眾號文章或舉行線下見面會,宣稱獲得了“莫桑比克國際證券交易所”批準,即將主板上市,大股東將轉(zhuǎn)讓“原始股”進行融資,或者宣稱回饋客戶,客戶購買產(chǎn)品獲得積分可以兌換成“原始股”,一旦公司上市,可獲得高額回報。

風險提示:“莫桑比克國際證券交易所”境內(nèi)代表處未經(jīng)中國證監(jiān)會備案,請勿輕信非法中介機構,。根據(jù)國家法律法規(guī)有關規(guī)定,未經(jīng)依法注冊向境內(nèi)公眾發(fā)行或轉(zhuǎn)讓股票是違法行為,相關公司及其大股東在境內(nèi)公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓“原始股”涉嫌非法發(fā)行股票活動,。上述以境外上市為噱頭宣傳推介、誘導公眾購買“原始股”的中介機構,涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務或詐騙活動,。

青海證監(jiān)局在此提醒廣大投資者,遠離非法發(fā)行或轉(zhuǎn)讓“原始股”活動,以免遭受財產(chǎn)損失,一旦發(fā)現(xiàn)上當受騙,請及時向公安機關報案,。

3.警惕假冒“合格境外投資者”名義開展的不法活動

案例摘要:近日,有機構謊稱為經(jīng)證監(jiān)會許可的合法機構,非法兜售或推薦金融產(chǎn)品。期間,不法機構向投資者展示我會官網(wǎng)公示的某“合格境外投資者資格”批復截屏,假稱為該境外機構員工,名義上開展銷售金融產(chǎn)品,、代理證券買賣,、推薦股票基金期貨產(chǎn)品、舉辦炒股大賽等業(yè)務活動,并宣稱可獲得高額回報,實為博取投資者信任實施不法行為,。

風險提示:合格境外投資者(包括合格境外機構投資者QFII和人民幣合格境外機構投資者RQFII)是經(jīng)證監(jiān)會批準,使用來自境外的資金,以自身名義在境內(nèi)開展證券期貨投資的境外投資者,。此類機構僅以自身名義在華投資,不在境內(nèi)開展任何證券期貨經(jīng)營性活動,且不具備在境內(nèi)開展證券經(jīng)紀、基金銷售等證券基金期貨業(yè)務經(jīng)營資質(zhì),。根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定,假借“合格境外投資者”名義,以銷售金融產(chǎn)品等形式為噱頭,誘導投資者參與投資并侵占投資者資產(chǎn)的行為,涉嫌詐騙,。

青海證監(jiān)局在此提醒廣大投資者,警惕并遠離不法分子以“合格境外投資者”名義在境內(nèi)開展的各類經(jīng)營性活動,以免遭受財產(chǎn)損失。一旦發(fā)現(xiàn),請及時向公安機關報案,。