當(dāng)事人:杜廣真,男,1969年10月出生,住址:甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)杜廣真內(nèi)幕交易甘肅莫高實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱莫高股份)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,杜廣真存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2023年5月,莫高股份因2022年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤(rùn)均為負(fù)值,且扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后營(yíng)業(yè)收入低于人民幣一億元,被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示,。

2023年12月,《甘肅莫高實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司領(lǐng)導(dǎo)班子2023年度工作總結(jié)》中提到,莫高股份要積極尋找適合的藥品企業(yè)標(biāo)的,通過(guò)并購(gòu)做大做強(qiáng)藥品經(jīng)營(yíng)規(guī)模,。

2024年1月28日,莫高股份董事長(zhǎng)杜廣真在莫高股份2024年度經(jīng)營(yíng)工作會(huì)議上的講話中提到“明確十項(xiàng)重點(diǎn)具體工作:……3.尋找可并購(gòu)的藥業(yè)標(biāo)的,快速擴(kuò)大藥業(yè)規(guī)模”,。

2024年3月20日,莫高股份向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告稱,積極尋找適合的藥品企業(yè)標(biāo)的,通過(guò)并購(gòu)做大做強(qiáng)藥品經(jīng)營(yíng)規(guī)模,。

2024年4月22日,莫高股份召開(kāi)黨委會(huì),討論了新“國(guó)九條”及配套政策對(duì)公司的影響,明確將推動(dòng)并購(gòu)重組確定為避免退市風(fēng)險(xiǎn)警示的措施之一,要求公司實(shí)施資本運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組。為引進(jìn)戰(zhàn)略投資者實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組,莫高股份成立了資本運(yùn)營(yíng)工作組,由杜廣真任組長(zhǎng),董事會(huì)秘書(shū)何某,、前財(cái)務(wù)總監(jiān)金某任副組長(zhǎng),。

之后,莫高股份經(jīng)多渠道尋找重組標(biāo)的,考察了酒泉大得利制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱酒泉大得利)、甘肅皓天科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱皓天科技),、內(nèi)蒙古蘭太藥業(yè)有限責(zé)任公司,、甘肅泛植制藥有限公司等多家公司。

2024年5月23日,蘭州市工業(yè)和信息化局工作人員通過(guò)微信向杜廣真發(fā)送了《與莫高實(shí)業(yè)公司股權(quán)合作意向統(tǒng)計(jì)表》;6月13日,酒泉大得利員工宋某將酒泉大得利2023年財(cái)務(wù)報(bào)表和在研品種介紹通過(guò)微信發(fā)給杜廣真;6月18日,杜廣真通過(guò)微信向何某發(fā)送了《甘肅農(nóng)墾莫高股份與酒泉大得利公司合作建議》《莫高股份與酒泉大得利合作初步方案》,內(nèi)容包括收購(gòu)合作模式,、收購(gòu)主體,、收購(gòu)比例、收購(gòu)方式、業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)?6月21日,宋某通過(guò)微信告知杜廣真,目前企業(yè)的狀況不宜進(jìn)行資產(chǎn)重組,雙方洽談終止,。

2024年6月19日,杜廣真,、何某經(jīng)介紹添加皓天科技董事長(zhǎng)薛某的微信;6月24日,杜廣真作為莫高股份資本運(yùn)營(yíng)工作組組長(zhǎng)前往皓天科技與薛某見(jiàn)面商議收購(gòu)事宜,薛某通過(guò)微信向杜廣真發(fā)送了皓天科技情況、皓天科技2020年至2023年審計(jì)報(bào)告,、皓天科技商業(yè)計(jì)劃書(shū)等材料;6月25日,杜廣真向莫高股份第一大股東甘肅省農(nóng)墾集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱農(nóng)墾集團(tuán))口頭匯報(bào)了皓天科技有關(guān)情況;6月27日,莫高股份決定開(kāi)展前期盡職調(diào)查工作,并陸續(xù)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)赴皓天科技開(kāi)展盡職調(diào)查;6月30日,莫高股份與皓天科技簽署《投資意向協(xié)議》《保密協(xié)議》;8月12日,莫高股份向農(nóng)墾集團(tuán)報(bào)送《關(guān)于擬籌劃收購(gòu)皓天科技控制權(quán)事項(xiàng)的報(bào)告》,明確了擬籌劃收購(gòu)皓天科技控制權(quán)相關(guān)事宜,并于8月14日簽訂《重大資產(chǎn)重組進(jìn)程備忘錄》,。

2024年8月29日,莫高股份發(fā)布“關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告”稱公司正在籌劃以支付現(xiàn)金及增資相結(jié)合的方式獲取皓天科技51%的股權(quán)。

莫高股份進(jìn)行并購(gòu)重組事項(xiàng),屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為”,公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息形成于2024年4月22日,公開(kāi)于2024年8月29日,。杜廣真作為莫高股份董事長(zhǎng)、法定代表人,全程參與莫高股份并購(gòu)重組事項(xiàng),為法定內(nèi)幕信息知情人,知悉時(shí)間不晚于2024年4月22日,。

二、杜廣真使用“范某村”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“莫高股份”情況

(一)賬戶交易基本情況

“范某村”證券賬戶2015年6月25日開(kāi)立于華龍證券蘭州東崗西路營(yíng)業(yè)部,下掛上海股東賬戶A23XXXX960,。該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“莫高股份”146,500股,成交金額689,477元;在內(nèi)幕信息敏感期間和內(nèi)幕信息公開(kāi)后賣(mài)出“莫高股份”146,500股,賣(mài)出金額889,818元,經(jīng)計(jì)算,獲利199,429.57元,。

(二)賬戶控制情況

“范某村”A23XXXX960賬戶由杜廣真控制使用,前述交易由杜廣真決策操作,下單電腦的IP地址、MAC地址與杜廣真本人電腦相關(guān)信息一致,下單手機(jī)號(hào)碼尾號(hào)為0736,、6249由杜廣真控制使用,。

以上違法事實(shí),有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄,、涉案賬戶開(kāi)戶資料,、交易流水等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為,杜廣真的上述行為違反《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:沒(méi)收杜廣真違法所得199,429.57元,并處以150萬(wàn)元罰款,。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案(傳真:0971-8236887)。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

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