當(dāng)事人:正平路橋建設(shè)股份有限公司(以下簡稱正平股份),住所:青海省西寧市長江路128號創(chuàng)新大廈14樓。

金生輝,男,1974年4出生,時任正平股份董事,、副董事長,系正平股份的實(shí)際控制人之一,住址:陜西省西安市雁塔區(qū),。

金生光,男,1965年12月出生,時任正平股份董事長、總裁,系正平股份的實(shí)際控制人之一,住址:陜西省西安市雁塔區(qū),。

任發(fā)偉,男,1983年4月出生,時任金沙縣老城區(qū)段河道治理PPP項(xiàng)目總包部總經(jīng)理,住址:青海省海東市平安區(qū),。

王黎瑩,女,1977年9月出生,時任正平股份財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總裁,住址:青海省西寧市城東區(qū),。

先巴吉,女,1977年7月出生,時任正平股份監(jiān)事,、正平建設(shè)集團(tuán)有限公司工程管理部副部長,住址:青海省西寧市城西區(qū)。

李長蘭,女,1979年1月出生,時任正平股份副總裁,、正平建設(shè)集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理,住址:青海省西寧市城西區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(2019年修訂,以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對正平股份信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,正平股份存在以下違法事實(shí):

2020年3月,正平股份及其子公司貴州水利實(shí)業(yè)有限公司組成聯(lián)合體,承包金沙縣老城區(qū)段河道治理及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和金沙縣沙土鎮(zhèn)風(fēng)貌一條街建設(shè)項(xiàng)目(以下簡稱金沙項(xiàng)目),正平股份為聯(lián)合體牽頭人,。

2021年,正平股份通過編造《清單預(yù)計(jì)量表》《清單預(yù)計(jì)量匯總表》《中期價款預(yù)計(jì)量表》的方式,虛構(gòu)重慶鑫發(fā)建筑勞務(wù)有限公司(以下簡稱重慶鑫發(fā)),、循化縣通森公路建設(shè)工程有限公司(以下簡稱循化通森)、四川騰騎建設(shè)工程有限公司、青海金泰建設(shè)工程有限公司,、青海晶泰土石方工程有限公司,、青海海峰建筑工程有限公司、西寧君得建筑勞務(wù)有限公司七家供應(yīng)商工程量,、虛增合同履約成本,。該情況導(dǎo)致正平股份2021年年度報告存在虛假記載,虛增營業(yè)成本53,655,840.81元,占當(dāng)期營業(yè)總成本的1.11%;虛增營業(yè)收入71,541,121.08元,占當(dāng)期營業(yè)收入總額的1.40%;虛增利潤17,885,280.27元,占當(dāng)期利潤總額的11.80%。

2022年上半年,正平股份通過編造《清單預(yù)計(jì)量表》《清單預(yù)計(jì)量匯總表》《中期價款預(yù)計(jì)量表》的方式,虛構(gòu)重慶鑫發(fā),、循化通森兩家供應(yīng)商工程量,、虛增合同履約成本。該情況導(dǎo)致正平股份2022年半年度報告存在虛假記載,虛增營業(yè)成本10,149,128.12元,占當(dāng)期營業(yè)總成本的1.05%;虛增營業(yè)收入13,532,170.83元,占當(dāng)期營業(yè)收入總額的1.41%;虛增利潤3,383,042.71元,占當(dāng)期利潤總額的11.11%,。

上述違法事實(shí),有財(cái)務(wù)憑證,、相關(guān)業(yè)務(wù)資料、公司公告,、相關(guān)人員詢問筆錄,、情況說明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

正平股份的上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為,。

金生輝作為正平股份時任董事,、副董事長,負(fù)責(zé)正平股份投融資管理、大額資金支付管理及重大投資項(xiàng)目管理,安排,、指使虛增金沙項(xiàng)目供應(yīng)商工程量,、虛增合同履約成本事項(xiàng),對2021年年度報告和2022年半年度報告簽署書面確認(rèn)意見并保證報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,未能勤勉盡責(zé),是2021年年度報告和2022年半年度報告存在虛假記載的直接負(fù)責(zé)的主管人員,。金生輝作為實(shí)際控制人之一,安排、指使2021年虛增金沙項(xiàng)目供應(yīng)商工程量,、虛增合同履約成本事項(xiàng),導(dǎo)致正平股份信息披露存在虛假記載,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”行為,。

金生光作為正平股份時任董事長、總裁,、實(shí)際控制人之一,全面負(fù)責(zé)正平股份經(jīng)營管理,對2021年年度報告和2022年半年度報告簽署書面確認(rèn)意見并保證報告內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,未能勤勉盡責(zé),是2021年年度報告和2022年半年度報告存在虛假記載的直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

任發(fā)偉作為金沙縣老城區(qū)段河道治理PPP項(xiàng)目總包部時任總經(jīng)理,直接組織,、實(shí)施虛增金沙項(xiàng)目供應(yīng)商工程量、虛增合同履約成本事項(xiàng),是2021年年度報告和2022年半年度報告存在虛假記載的其他直接責(zé)任人員,。

王黎瑩作為正平股份時任財(cái)務(wù)總監(jiān),、副總裁,具體負(fù)責(zé)正平股份財(cái)務(wù)會計(jì)核算管理,對2021年年度報告和2022年半年度報告簽署書面確認(rèn)意見并保證報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,未能勤勉盡責(zé),是2021年年度報告和2022年半年度報告存在虛假記載的其他直接責(zé)任人員,。

先巴吉作為正平股份時任監(jiān)事,、正平建設(shè)集團(tuán)有限公司時任工程管理部副部長,知悉、參與正平股份2022年上半年虛增供應(yīng)商工程量事項(xiàng),對2022年半年度報告簽署書面確認(rèn)意見并保證報告內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整,未能勤勉盡責(zé),是2022年半年度報告存在虛假記載的其他直接責(zé)任人員。

李長蘭作為正平股份時任副總裁,、正平建設(shè)集團(tuán)有限公司時任副總經(jīng)理,知悉,、參與正平股份2022年上半年虛增供應(yīng)商工程量事項(xiàng),對2022年半年度報告簽署書面確認(rèn)意見并保證報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,未能勤勉盡責(zé),是2022年半年度報告存在虛假記載的其他直接責(zé)任人員,。

本案當(dāng)事人能夠積極配合調(diào)查,主動減輕違法行為危害后果和主動供述我局未掌握的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定,我局決定:

一、對正平路橋建設(shè)股份有限公司責(zé)令改正,給予警告,并處以150萬元罰款;

二,、對金生輝給予警告,并處以230萬元罰款,其中,作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以80萬元罰款,作為實(shí)際控制人處以150萬元罰款;

三,、對金生光給予警告,并處以80萬元罰款;

四、對任發(fā)偉給予警告,并處以70萬元罰款;

五,、對王黎瑩給予警告,并處以60萬元罰款;

六,、對先巴吉、李長蘭給予警告,并分別處以50萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案(傳真:0971-8236887),。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會青海監(jiān)管局

2024年3月27日