當(dāng)事人:尹紫劍,男,1964年4月出生,時(shí)任北京電子城高科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱電子城或公司)證券事務(wù)代表職務(wù),住址:北京市朝陽(yáng)區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(2019年修訂,以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)尹紫劍內(nèi)幕交易“電子城”行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,尹紫劍存在以下違法事實(shí):

一,、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2022年12月29日,公司財(cái)務(wù)副總監(jiān)葉某容匯總形成公司2022年度業(yè)績(jī)初步財(cái)務(wù)指標(biāo)。

2022年12月30日,公司董事會(huì)秘書張某偉詢問(wèn)證券事務(wù)代表尹紫劍,在什么情況下公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)需要預(yù)披露,尹紫劍提供相關(guān)規(guī)定,。經(jīng)財(cái)務(wù)部初步判斷,公司2022年度業(yè)績(jī)結(jié)果各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)增公告的規(guī)定,葉某容進(jìn)行公告相關(guān)指標(biāo)測(cè)算并形成測(cè)算工作底稿,報(bào)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)朱某榮審核,。

2023年1月3日,葉某容將公司2022年度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)測(cè)算結(jié)果反饋至尹紫劍,由尹紫劍形成業(yè)績(jī)預(yù)告文字說(shuō)明。

2023年1月4日,張某偉,、朱某榮向公司總裁龔某青匯報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告相關(guān)情況,。

2023年1月5日,尹紫劍辦理《關(guān)于公司2022年度業(yè)績(jī)預(yù)增情況的說(shuō)明》相關(guān)人員簽字事項(xiàng)。

2023年1月6日晚,尹紫劍在上海證券交易所業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)上傳《電子城2022年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告》,。

2023年1月7日,電子城發(fā)布《電子城2022年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告》,。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第二十二條第二款第十項(xiàng)規(guī)定,電子城2022年度業(yè)績(jī)預(yù)增事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的重大事件,在信息公開(kāi)前,構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2022年12月29日,公開(kāi)于2023年1月7日,。尹紫劍是內(nèi)幕信息知情人,不晚于2023年1月3日知悉內(nèi)幕信息,。

二、尹紫劍內(nèi)幕交易“電子城”情況

(一)賬戶基本情況

“李某勇”證券賬戶于2005年11月28日開(kāi)立于國(guó)泰君安證券股份有限公司北京知春路證券營(yíng)業(yè)部,下掛一個(gè)上海股東賬戶A255XXX982和一個(gè)深圳股東賬戶003XXXX058,賬戶資金為尹紫劍和李某勇共有,。

(二)賬戶交易情況

“李某勇”證券賬戶于2023年1月6日下午14時(shí)05分至14時(shí)32分買入成交“電子城”99,400股,成交金額392,704元,。內(nèi)幕信息公開(kāi)后,于2023年1月9日至13日賣出99,400股,成交金額460,990元,。經(jīng)計(jì)算,“李某勇”證券賬戶實(shí)際獲利67,551.83元。李某勇與尹紫劍有親屬關(guān)系,“李某勇”證券賬戶由尹紫劍操作,。前述交易由尹紫劍通過(guò)其本人使用的筆記本電腦,、尾號(hào)“1261”的手機(jī)網(wǎng)上委托下單,交易決策由尹紫劍作出。

(三)賬戶交易特征

尹紫劍存在賣出其他股票買入“電子城”的情況,買入意愿強(qiáng)烈,2023年1月6日買入“電子城”的行為與內(nèi)幕信息變化,、公開(kāi)的時(shí)間高度吻合,。交易行為明顯異常。

以上違法事實(shí),有相關(guān)公告,、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄,、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水,、IP地址,、MAC地址等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

尹紫劍的上述行為違反了《證券法》第五十條,、五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:沒(méi)收尹紫劍違法所得67,551.83元,并處以500,000元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案(傳真:0971-8236887)。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青海監(jiān)管局

                                                             2023年6月27日