為幫助轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)掌握最新監(jiān)管要求,提升內(nèi)控合規(guī)管理專業(yè)能力和水平,同時為進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)從業(yè)人員客戶投訴處理能力和溝通技巧,提升反洗錢工作的專業(yè)性和有效性。在青海證監(jiān)局指導(dǎo)下,中國期貨業(yè)協(xié)會與青海證券業(yè)協(xié)會,、中證青海調(diào)解工作站聯(lián)合于2024年11月21日舉辦“新政策新準(zhǔn)則下證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)管理暨反洗錢與糾紛調(diào)解實(shí)務(wù)”專題培訓(xùn),。

此次培訓(xùn)聚焦資本市場前沿動態(tài)及最新發(fā)展趨勢,邀請中國人民銀行青海省分行、銀河期貨,、萬聯(lián)證券,、浙江金道律師事務(wù)所的專家前來授課。

中國人民銀行青海省分行的講師從反洗錢風(fēng)險評估的最新變化入手,深入剖析了當(dāng)前反洗錢工作面臨的形勢與總體要求,詳細(xì)講解了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)如何構(gòu)建有效的反洗錢內(nèi)部控制體系。

青海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處的講師結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際情況,對證券分支機(jī)構(gòu)法律法規(guī)備案報(bào)告指南,、證券分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行了解讀,引導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營,做好風(fēng)險防范,不斷提高合規(guī)履職能力,。

萬聯(lián)證券的講師根據(jù)當(dāng)前監(jiān)管形勢與要求,以案釋法,通過理論與實(shí)際相結(jié)合的方式,剖析了分支機(jī)構(gòu)管理、合規(guī)文化建設(shè),、強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)測等所要關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容,。

浙江金道律師事務(wù)所講師依托多年的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),以證券期貨糾紛的司法大數(shù)據(jù)為切入點(diǎn),融入實(shí)際案例分析了證券期貨投資者糾紛的特點(diǎn)和成因,并詳細(xì)介紹了糾紛調(diào)解的法律依據(jù)、程序和技巧,。

銀河期貨講師結(jié)合當(dāng)前新媒體環(huán)境的特點(diǎn),詳細(xì)講解了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在新媒體展業(yè)過程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險和挑戰(zhàn),并提出了具體的風(fēng)險管理措施和建議,。

今后,協(xié)會將繼續(xù)堅(jiān)守“自律、服務(wù),、傳導(dǎo)”的職能定位,強(qiáng)化政治引領(lǐng),督促會員單位建立健全合規(guī)風(fēng)控機(jī)制,培育“合規(guī),、誠信、專業(yè),、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,提升核心競爭力,為構(gòu)建轄區(qū)行業(yè)良好生態(tài)積極貢獻(xiàn)力量,。