中國證監(jiān)會各派出機構(gòu),各交易所,各下屬單位,各協(xié)會,會內(nèi)各司局:

為深入貫徹落實習近平總書記關(guān)于堅持和發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗”、提升社會矛盾糾紛預(yù)防化解能力,、推進訴源治理等重要指示批示精神和黨中央決策部署,進一步提升資本市場矛盾糾紛預(yù)防化解能力和法治化水平,切實維護投資者合法權(quán)益,現(xiàn)就完善證券期貨糾紛多元化解機制,深入推進證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作提出以下工作方案,。

一、總體要求

堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),深入學習貫徹黨的二十大精神和習近平法治思想,全面貫徹落實“楓橋經(jīng)驗”紀念大會,、中央金融工作會議,、中央政法工作會議精神及中辦、國辦《關(guān)于堅持和發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗”提升社會矛盾糾紛預(yù)防化解能力的意見》(中辦發(fā)〔2023〕50號),、國務(wù)院《關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2024〕10號),深刻把握新時代“楓橋經(jīng)驗”的科學內(nèi)涵和實踐要求,推進完善投資者保護的制度機制,進一步落實黨和國家機構(gòu)改革相關(guān)要求,堅持好,、發(fā)展好資本市場新時代“楓橋經(jīng)驗”,堅持將非訴訟糾紛化解機制挺在前面,推動源頭預(yù)防、就地實質(zhì)化解糾紛,全面推動證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作走深走實,更好服務(wù)金融高質(zhì)量發(fā)展,。

堅持黨的領(lǐng)導(dǎo),。堅持黨對資本市場訴源治理工作的全面領(lǐng)導(dǎo),確保黨中央決策部署得到全面貫徹,使黨的領(lǐng)導(dǎo)政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為化解矛盾、解決問題的強大效能,。

堅持人民至上,。堅持資本市場的人民性,始終把維護投資者合法權(quán)益作為出發(fā)點和落腳點,解決好投資者急難愁盼問題,為投資者提供更加高效信賴的權(quán)益維護途徑,更加有效地保護投資者合法權(quán)益。

堅持立足法治,。堅決貫徹習近平法治思想,把各類矛盾糾紛化解方式納入法治軌道,依法推進矛盾糾紛預(yù)防化解工作,在法律框架內(nèi)實現(xiàn)定紛止爭,。

堅持協(xié)調(diào)聯(lián)動,。加強系統(tǒng)內(nèi)力量協(xié)調(diào),強化和法院系統(tǒng)的機制銜接,凝聚社會各界力量,形成解紛合力。綜合運用資本市場糾紛多元解紛工具,預(yù)防在前,、調(diào)解優(yōu)先,切實將矛盾化解在基層,化解在萌芽狀態(tài),。

二、立足預(yù)防,源頭減少矛盾產(chǎn)生

(一)扎實做好投資者行為和訴求調(diào)研工作,。加強察民情,、體民意、解民憂,充分發(fā)揮經(jīng)營機構(gòu),、交易結(jié)算機構(gòu),、投資者保護機構(gòu)、投教基地等貼近市場和投資者的優(yōu)勢,持續(xù)開展對投資者行為的評估調(diào)查研究,利用市場數(shù)據(jù)優(yōu)勢做好投資者行為以及市場熱點,、矛盾焦點的跟蹤分析研判,。定期開展對12386服務(wù)平臺渠道解紛、調(diào)解工作,、各項多元解紛機制等的滿意度調(diào)查,充分了解投資者參與資本市場各類活動的主要糾紛及核心矛盾,暢通投資者訴求表達渠道,依法及時回應(yīng)投資者和市場關(guān)切,。

(二)持續(xù)深化12386服務(wù)平臺預(yù)警監(jiān)測等輔助源頭治理效用。進一步發(fā)揮12386服務(wù)平臺“投資者心聲直通車”“監(jiān)管決策信息源”“化解矛盾疏通器”作用,適時建立以12386服務(wù)平臺數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的全行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)采集,、投資者訴求數(shù)據(jù)統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng),開展全市場統(tǒng)計分析預(yù)警監(jiān)測,。對投資者反映集中、矛盾突出的訴求及時向有關(guān)單位反映,從源頭上解決一批投資者訴求反映強烈的問題,。對投資者訴求數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)出的趨勢性問題,、制度性問題等進行深入分析研判,為優(yōu)化監(jiān)管工作、完善監(jiān)管制度提供有效數(shù)據(jù)支持,更好服務(wù)源頭治理,、實質(zhì)化解,。

(三)壓實經(jīng)營機構(gòu)、派出機構(gòu)基層主陣地責任,。派出機構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)健全內(nèi)部管理制度,加強體制機制建設(shè),切實履行信息披露義務(wù),建立健全風險預(yù)警和糾紛分類化解處置機制,持續(xù)維護矛盾糾紛處理臺賬或數(shù)據(jù)庫,定期排查分析糾紛集中問題,從源頭減少矛盾產(chǎn)生。鼓勵經(jīng)營機構(gòu)對行業(yè)制度性,、普遍性,、傾向性、趨勢性問題向派出機構(gòu)提出意見建議,對生活確有困難的投訴人,、調(diào)解申請人可告知其向有關(guān)機關(guān)或者機構(gòu)依法申請社會救助,。派出機構(gòu)要立足防治結(jié)合,及時穩(wěn)妥督促化解矛盾糾紛的同時,把矛盾糾紛排查作為日常基礎(chǔ)性工作,就12386服務(wù)平臺等渠道反映的轄區(qū)矛盾糾紛情況及時采取措施,防止矛盾糾紛積累,、激化,。派出機構(gòu)加強與投服中心的線索通報和案情溝通,支持投服中心等充分發(fā)揮調(diào)解機制作用、加大特別代表人訴訟的適用力度,。探索建立經(jīng)營機構(gòu)投資者合法權(quán)益保護評估評價體系,將投訴處理,、多元解紛,、訴源治理工作納入評價范圍。

三,、立足調(diào)解,充分發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用

(一)提升調(diào)解服務(wù)獲取的便利性,。充分調(diào)研各轄區(qū)調(diào)解工作的先進經(jīng)驗,強化資源力量聚合,推動調(diào)解服務(wù)站點進法院、進投資者教育基地,、進地方糾紛綜治中心等一站式糾紛化解平臺,將調(diào)解服務(wù)觸角向基層延伸,充分發(fā)揮調(diào)解在糾紛化解中的基礎(chǔ)性作用,做到應(yīng)調(diào)盡調(diào),、能調(diào)盡調(diào)。鼓勵經(jīng)營機構(gòu)通過公司官網(wǎng)或移動客戶端設(shè)置一鍵撥打“12386”,、嵌入中國投資者網(wǎng)在線調(diào)解平臺鏈接,、12386服務(wù)平臺鏈接等方式,進一步暢通投資者維權(quán)便利性。積極服務(wù)地方政府金融發(fā)展,針對老年人,、殘疾人等特殊人群,建立相應(yīng)機制提升調(diào)解服務(wù)的便利性,。

(二)強化調(diào)解組織建設(shè)管理。持續(xù)加強對調(diào)解組織的監(jiān)督管理和支持保障,最大限度整合系統(tǒng)內(nèi)調(diào)解資源,推動提升調(diào)解工作的規(guī)范化,、法治化水平,樹立調(diào)解組織社會公信力,、權(quán)威性。經(jīng)主管部門同意可研究探索公益托底,、市場化調(diào)解試點并行機制,。建立健全調(diào)解員選任管理制度和工作指南,持續(xù)加強專、兼職調(diào)解隊伍的專業(yè)化建設(shè),重點強化專職調(diào)解員隊伍,建立以專職為主,、兼職為輔的專業(yè)調(diào)解隊伍,和法院,、高校共同探索調(diào)解員分層分級管理、為調(diào)解隊伍提供科學規(guī)范的培訓(xùn)體系,、常態(tài)化的工作指導(dǎo)機制以及高效便捷的溝通交流平臺,充分激發(fā)行業(yè)性專業(yè)性調(diào)解力量潛能,。探索建立調(diào)解組織建議書機制,充分發(fā)揮調(diào)解組織規(guī)范行業(yè)治理、完善監(jiān)管政策,、優(yōu)化營商環(huán)境等咨政效用,。

(三)完善在線調(diào)解系統(tǒng)功能。優(yōu)化中國投資者網(wǎng)證券期貨在線調(diào)解平臺,。完善在線調(diào)解現(xiàn)有注冊流程,、案件流轉(zhuǎn)、統(tǒng)計分析,、小程序功能,增加案件批處理,、調(diào)解協(xié)議在線簽署、司法確認在線辦理等實用功能,。優(yōu)化與最高院“總對總”在線訴調(diào)對接功效,理順與地方法院自建平臺的對接,。加強平臺運營管理,及時解答咨詢、操作及技術(shù)等問題,不斷提升投資者滿意度,提高系統(tǒng)應(yīng)用效果,。

(四)落實落細強制調(diào)解制度,。結(jié)合實踐經(jīng)驗研究制定強制調(diào)解制度的適用細則,保障制度順暢運行,。明確強制調(diào)解情形,將糾紛正在通過其他糾紛解決程序化解、糾紛已有生效調(diào)解協(xié)議或裁判文書,、糾紛已有生效和解協(xié)議且已履行完畢等排除出強制調(diào)解范圍,。明確不適用強制調(diào)解的認定程序,經(jīng)營機構(gòu)建立相關(guān)工作機制、相關(guān)證明材料存檔要求和期限等,。明確違反強制調(diào)解規(guī)定的懲戒措施,有效保障投資者通過調(diào)解維權(quán)的合法權(quán)利等,。

四、立足法治,綜合運用糾紛多元化解“工具箱”

(一)積極發(fā)揮先行賠付制度作用,。先行賠付制度倡導(dǎo)當事人自愿主動出資及時賠償投資者損失,新《證券法》首單案例效果良好,。做好先行賠付宣傳推廣,提升發(fā)行人控股股東、實際控制人,、相關(guān)證券公司等主體的賠付意愿,進一步發(fā)揮先行賠付及時有效解決民事矛盾糾紛的制度優(yōu)勢,。

(二)用好行政執(zhí)法當事人承諾和責令回購制度。依法穩(wěn)妥辦理當事人承諾申請,充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度兼顧懲戒違法行為和賠償投資者損失的制度優(yōu)勢,。對于適合采取責令回購措施的,及時作出責令回購決定,為投資者提供簡便快捷的救濟途徑,。

(三)深化探索行業(yè)仲裁及仲調(diào)對接機制。在開展證券行業(yè)仲裁制度試點的基礎(chǔ)上,及時總結(jié)試點經(jīng)驗,持續(xù)推廣證券期貨行業(yè)仲裁解紛,探索完善調(diào)解和仲裁的對接機制,。

(四)探索綜合運用解紛“工具箱”,。總結(jié)12386服務(wù)平臺和解,、調(diào)解,、仲裁、先行賠付,、責令回購,、代表人訴訟等實踐經(jīng)驗,充分挖掘多元解紛“工具”的實踐優(yōu)勢,加強和司法程序全流程有機銜接,鼓勵當事人綜合運用多元解紛“工具箱”,推進糾紛矛盾高效實質(zhì)化解。

五,、行政與司法聯(lián)動,探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對接

(一)加強協(xié)調(diào)聯(lián)動,推動“總對總”機制全面落地實施,。持續(xù)加強與法院的溝通協(xié)調(diào)、信息共享,定期通報“總對總”機制落地及證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作情況,、存在問題,各派出機構(gòu)加大支持協(xié)作力度,推動“總對總”機制全面落地實施,。用足用好“總對總”調(diào)解資源,豐富訴調(diào)對接案件類型,探索建立無爭議事實記載機制,實現(xiàn)訴調(diào)有序銜接。建立健全和司法系統(tǒng)的聯(lián)合數(shù)據(jù)分析會商機制,深挖資本市場領(lǐng)域糾紛產(chǎn)生的深層次原因,對普遍性,、傾向性、趨勢性問題同相關(guān)法院研提治理舉措,系統(tǒng)性摸清涉訴糾紛底數(shù),共同做好隱患排查,、前端化解,、綜合治理工作,防止類案糾紛輕易成訟。

(二)推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機制,。對于證券虛假陳述等類型化涉眾型糾紛,推動法院結(jié)合實踐經(jīng)驗制定統(tǒng)一的示范判決工作指引,進一步提升“示范判決+平行案件處置”機制的規(guī)范化水平,。積極推進示范判決后續(xù)平行案件處置,引導(dǎo)當事人通過和解撤訴,、自行賠付、調(diào)解等方式化解糾紛,同時推動法院依法簡化司法確認流程,提高案件轉(zhuǎn)辦和處理的效率,。推動法院推廣示范案件分步判決機制,對侵權(quán)事實,、“三日一價”、因果關(guān)系等已經(jīng)查清且爭議不大的案件事實先行作出確認判決,再根據(jù)損失測算結(jié)果作出給付判決,促進平行案件快速化解,。

(三)爭取法院對非訴解紛機制的司法支持,。相關(guān)主體有先行賠付意愿或向證監(jiān)會提出行政執(zhí)法當事人承諾申請后,協(xié)調(diào)管轄法院及時協(xié)助提供相關(guān)糾紛受理立案獲賠進展等情況,保障非訴訟救濟機制的順利協(xié)調(diào)推進。加強就賠付方案涉及的“三日一價”認定,、損失測算等實質(zhì)性法律問題與法院溝通,爭取司法和行政認定的標準統(tǒng)一,避免后續(xù)投資者對補償標準有異議等而另行起訴,更好保障非訴解紛機制的市場預(yù)期和解紛效果,。

六、立足實踐,開展重點糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫?/span>

(一)多舉措提升上市公司類糾紛非訴化解質(zhì)效,。提升上市公司調(diào)解積極性,爭取各部門對調(diào)解工作的支持,加強溝通協(xié)調(diào),加強對上市公司參與調(diào)解的正向激勵引導(dǎo),降低國有企業(yè)等上市公司因內(nèi)部審計及追責等因素慣性依賴訴訟的顧慮,。探索優(yōu)化虛假陳述糾紛交易結(jié)算數(shù)據(jù)調(diào)取流程,暢通協(xié)助司法查詢通道。積極發(fā)揮投資者保護機構(gòu)損失測算業(yè)務(wù)在證券糾紛代表人訴訟等各類糾紛化解中的重要作用,加大損失測算跨學科專業(yè)人才隊伍建設(shè)投入,推進損失計算系統(tǒng)升級,完善豐富算法功能,。

(二)深挖治理機構(gòu)類糾紛中新型突出矛盾糾紛,。持續(xù)深入跟蹤機構(gòu)類糾紛,針對當前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足、維權(quán)黑產(chǎn)等問題加強研判,推動完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)則,加強投資咨詢機構(gòu)的規(guī)范管理,實現(xiàn)從“治標”向“治本”轉(zhuǎn)變,從源頭減少矛盾糾紛產(chǎn)生,。各派出機構(gòu)對投訴舉報中涉及的違法違規(guī)行為及時查處,、從嚴打擊,形成嚴的監(jiān)管震懾,凈化行業(yè)生態(tài)。對維權(quán)黑產(chǎn)現(xiàn)象尤其是投資咨詢等突出領(lǐng)域,保持跟蹤研判,支持行業(yè)機構(gòu)依法維護自身合法權(quán)益,適時聯(lián)合政府部門,、法院開展治理行動,推動投資者按照法定程序反映問題,依照法律規(guī)定解決問題,把矛盾糾紛預(yù)防化解工作全部納入法治軌道,。

七、統(tǒng)籌協(xié)調(diào),強化訴源治理各項保障

(一)廣泛凝聚治理共識,推動形成治理合力,。加強政策理論學習貫徹,推動全系統(tǒng)對訴源治理工作形成全面認識和準確把握,。充分發(fā)揮干部主動研究、善于解決問題的主觀能動性,守土有責,、守土盡責,不上交矛盾,、不推諉責任。加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),、信息共享,形成治理合力,充分發(fā)揮我會系統(tǒng)優(yōu)勢,提升將資本市場糾紛矛盾就地解決的能力,。

(二)加強信息化建設(shè),提升訴源治理質(zhì)效。盡力打通數(shù)據(jù)資源,在監(jiān)管端實現(xiàn)對被監(jiān)管對象投訴數(shù)據(jù)的實時采集,為糾紛化解工作提供有效數(shù)據(jù)支撐,。探索建立統(tǒng)一的矛盾糾紛預(yù)防化解數(shù)據(jù)統(tǒng)計分類標準,。強化數(shù)據(jù)應(yīng)用,探索建立行業(yè)調(diào)解專家?guī)臁⒄{(diào)解案例類案檢索庫,為全系統(tǒng)調(diào)解員提供糾紛化解的實用檢索服務(wù),、行業(yè)常見問題標準問答建議,、專業(yè)領(lǐng)域疑難問題咨詢服務(wù),進一步發(fā)揮示范協(xié)同效應(yīng),提升糾紛調(diào)解的權(quán)威性、專業(yè)性和總體質(zhì)效水平。創(chuàng)新數(shù)據(jù)開發(fā),充分挖掘“數(shù)據(jù)庫”“案例庫”價值,實現(xiàn)對苗頭性問題的預(yù)測預(yù)警,、對矛盾糾紛形勢的綜合研判,實現(xiàn)重大涉穩(wěn)問題提前預(yù)警,、提前排查、提前處置,。信息化建設(shè)過程中要落實信息安全管理要求,。

(三)加強宣傳引導(dǎo),涵養(yǎng)非訴解紛文化。多渠道加強宣傳引導(dǎo),增加對非訴解紛方式尤其是調(diào)解的宣傳力度,推動上市公司,、經(jīng)營機構(gòu),、廣大投資者等充分了解各類糾紛化解機制的具體渠道和比較優(yōu)勢,妥善選擇合理方式依法理性維權(quán);提升對調(diào)解基礎(chǔ)性作用的認識,推動各類主體“知調(diào)解、用調(diào)解,、信調(diào)解”,。發(fā)揮典型案例示范作用,對多發(fā)易發(fā)的糾紛類型單獨或聯(lián)合法院發(fā)布典型案例,引導(dǎo)投資者理性投資、合法維權(quán),促進上市公司,、經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范運營,從源頭預(yù)防減少矛盾發(fā)生,。強化輿情監(jiān)測,針對性開展引導(dǎo)宣傳,為多元解紛工作營造良好的輿論環(huán)境,涵養(yǎng)非訴解紛文化。

(四)加強表彰鼓勵,發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用,。鼓勵先進,加大對優(yōu)秀調(diào)解組織,、解紛崗位工作者等的表彰表揚力度,廣泛宣傳先進調(diào)解組織、先進個人事跡,充分激發(fā)調(diào)解組織效能,激發(fā)解紛工作熱情,推動形成各類解紛組織合理分工,、相關(guān)條線單位通力協(xié)作的解紛格局,。鼓勵上市公司、經(jīng)營機構(gòu)建立健全和解調(diào)解內(nèi)部激勵機制,明確條件和標準,對于在和解調(diào)解過程中發(fā)揮重要作用,、防范重大風險的集體和個人給予表彰和獎勵,。

                                                                                  中國證監(jiān)會

                                                                                2024年5月11日