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索??引??號(hào) bm56000001/2025-00000461 分????????類
發(fā)布機(jī)構(gòu) 發(fā)文日期 1736289811000
名????????稱 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》的通知
文????????號(hào) 主??題??詞

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》的通知

各省,、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院,新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院;中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu),、各交易所,、各下屬單位、各協(xié)會(huì):

現(xiàn)將《最高人民法院,、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。

                                                                                 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

                                                                                    2018年11月13日

第一條

一、工作目標(biāo)

1.建立,、健全有機(jī)銜接,、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制,依法保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)公開(kāi),、公平,、公正的資本市場(chǎng)秩序,促進(jìn)資本市場(chǎng)的和諧健康發(fā)展。

第二條

二,、工作原則

2.依法公正原則,。充分尊重投資者的程序選擇權(quán),嚴(yán)格遵守法定程序。調(diào)解工作的開(kāi)展不得違反法律的基本原則,不得損害國(guó)家利益,、社會(huì)公共利益和第三人合法權(quán)益。

3.靈活便民原則,。著眼于糾紛的實(shí)際情況,靈活確定糾紛化解的方式,、時(shí)間和地點(diǎn),盡可能方便投資者,降低當(dāng)事人解決糾紛的成本。調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)明確辦理時(shí)限,提高工作效率,不得久調(diào)不決,。

4.注重預(yù)防原則,。發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能,推動(dòng)健康投資文化,、投資理念、投資知識(shí)的傳播,。人民法院,、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)及調(diào)解組織要加強(qiáng)信息共享,防止矛盾糾紛積累、激化,。

第三條

三,、工作內(nèi)容

(一)加強(qiáng)調(diào)解組織管理

5.加強(qiáng)證券期貨調(diào)解組織建設(shè)。證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu),、行業(yè)組織等設(shè)立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具有規(guī)范的組織形式,、固定的辦公場(chǎng)所及調(diào)解場(chǎng)地、專業(yè)的調(diào)解人員和健全的調(diào)解工作制度,。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)證券期貨調(diào)解組織的認(rèn)定和管理工作,定期商最高人民法院后公布,。

6.規(guī)范調(diào)解組織內(nèi)部管理。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)制定工作制度和流程管理,建立科學(xué)的考核評(píng)估體系和責(zé)任追究制度,。

7.加強(qiáng)調(diào)解員隊(duì)伍建設(shè),。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)調(diào)解員政治思想、職業(yè)道德建設(shè)和專業(yè)技能培訓(xùn),完善調(diào)解員從業(yè)基本要求,制定調(diào)解員工作指南,建立,、完善專職或?qū)<艺{(diào)解員制度,。

8.調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請(qǐng),不收取費(fèi)用。

9.建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊(cè)制度,。各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)將調(diào)解組織及其調(diào)解員納入名冊(cè),做好動(dòng)態(tài)更新和維護(hù),并向證券期貨糾紛當(dāng)事人提供完整,、準(zhǔn)確的調(diào)解組織和調(diào)解員信息,供當(dāng)事人自愿選擇。

(二)健全訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制

10.證券期貨糾紛多元化解機(jī)制范圍,。自然人,、法人和非法人組織之間因證券、期貨,、基金等資本市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛,均屬調(diào)解范圍,。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解,、先行賠付等,均可與司法訴訟對(duì)接,。

11.調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議,具有民事合同性質(zhì),。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后,當(dāng)事人可以申請(qǐng)有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力,。當(dāng)事人申請(qǐng)確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的案件,按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關(guān)司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)人民法院確認(rèn)有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議,一方拒絕履行的,對(duì)方當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行,。

12.落實(shí)委派調(diào)解或者委托調(diào)解機(jī)制,。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)依法充分行使釋明權(quán),經(jīng)雙方當(dāng)事人同意,采取立案前委派、立案后委托,、訴中邀請(qǐng)等方式,引導(dǎo)當(dāng)事人通過(guò)調(diào)解組織解決糾紛,。

經(jīng)人民法院委派調(diào)解并達(dá)成調(diào)解協(xié)議,、當(dāng)事人申請(qǐng)司法確認(rèn)的,由委派調(diào)解的人民法院依法受理。

13.建立示范判決機(jī)制,。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過(guò)程中,可以將涉及投資者權(quán)利保護(hù)的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進(jìn)行集中調(diào)解,。對(duì)虛假陳述、內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng)等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛,需要人民法院通過(guò)司法判決宣示法律規(guī)則,、統(tǒng)一法律適用的,受訴人民法院可選取在事實(shí)認(rèn)定、法律適用上具有代表性的若干個(gè)案作為示范案件,先行審理并及時(shí)作出判決;通過(guò)示范判決所確立的事實(shí)認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過(guò)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制解決糾紛,降低投資者維權(quán)成本,提高矛盾化解效率,。

14.建立小額速調(diào)機(jī)制,。為更好化解資本市場(chǎng)糾紛,鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體基于自愿原則與調(diào)解組織事先簽訂協(xié)議,承諾在一定金額內(nèi)無(wú)條件接受該調(diào)解組織提出的調(diào)解建議方案。糾紛發(fā)生后,經(jīng)投資者申請(qǐng),調(diào)解組織提出調(diào)解建議方案在該金額內(nèi)的,如投資者同意,視為雙方已自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議,證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)接受,。當(dāng)事人就此申請(qǐng)司法確認(rèn)該調(diào)解協(xié)議的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法辦理,。

15.探索建立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制。調(diào)解程序終結(jié)時(shí),當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后,可以用書面形式記載調(diào)解過(guò)程中雙方?jīng)]有爭(zhēng)議的事實(shí),并由當(dāng)事人簽字確認(rèn),。在訴訟程序中,除涉及國(guó)家利益,、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益的外,當(dāng)事人無(wú)需對(duì)調(diào)解過(guò)程中確認(rèn)的無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)舉證。

16.探索建立調(diào)解前置程序,。有條件的人民法院對(duì)證券,、期貨、基金等適宜調(diào)解的糾紛,在征求當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)上,引導(dǎo)當(dāng)事人在訴訟登記立案前由特邀調(diào)解組織或者特邀調(diào)解員先行調(diào)解,。

17.充分運(yùn)用在線糾紛解決方式開(kāi)展工作,。依托“中國(guó)投資者網(wǎng)”(www.investor.gov.cn)建設(shè)證券期貨糾紛在線解決平臺(tái),并與人民法院辦案信息平臺(tái)連通,方便訴訟與調(diào)解在線對(duì)接。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用“中國(guó)投資者網(wǎng)”等現(xiàn)代傳媒手段,把“面對(duì)面”與網(wǎng)絡(luò)對(duì)話,、即時(shí)化解等方式有機(jī)結(jié)合,研究制定在線糾紛解決規(guī)則,并總結(jié)推廣遠(yuǎn)程調(diào)解等做法,。各級(jí)人民法院要借助互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代科技手段,探索開(kāi)展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn),通過(guò)接受相關(guān)申請(qǐng),、遠(yuǎn)程審查和確認(rèn),、快捷專業(yè)服務(wù)渠道、電子督促,、電子送達(dá)等方法方便當(dāng)事人參與多元化解工作,提高工作質(zhì)量和效率,。

(三)強(qiáng)化糾紛多元化解機(jī)制保障落實(shí)

18.充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調(diào)解協(xié)議,可以作為當(dāng)事人向有管轄權(quán)的基層人民法院申請(qǐng)支付令的依據(jù),。

19.調(diào)解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍,。當(dāng)事人就調(diào)解協(xié)議的履行或者調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容發(fā)生爭(zhēng)議的,可以就調(diào)解協(xié)議問(wèn)題向人民法院提起訴訟,人民法院按照合同糾紛進(jìn)行審理。當(dāng)事人一方以原糾紛向人民法院提起訴訟,對(duì)方當(dāng)事人以調(diào)解協(xié)議抗辯并提供調(diào)解協(xié)議書的,人民法院應(yīng)當(dāng)就調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審理,。

20.加大對(duì)多元化解機(jī)制的監(jiān)管支持力度,。投資者申請(qǐng)采用調(diào)解方式解決糾紛的,證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)積極參與調(diào)解,配合人民法院、調(diào)解組織查明事實(shí)。對(duì)于證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體無(wú)正當(dāng)理由拒不履行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的,證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),。

21.加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動(dòng),嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢(shì),對(duì)損毀證據(jù),、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為,依法及時(shí)采取保全措施,。對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為,及時(shí)予以查處;涉嫌犯罪的,依法移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理,。

22.加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障和人員培訓(xùn),。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織等應(yīng)當(dāng)為建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制提供必要的人員,、經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)保障,加大對(duì)調(diào)解員的培訓(xùn)力度;有條件的人民法院應(yīng)當(dāng)提供專門處理證券期貨糾紛的調(diào)解室,供特邀調(diào)解組織,、調(diào)解員開(kāi)展工作。建立人民法院與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)多層次聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制,不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流的廣度和深度,。

第四條

四,、工作要求

23.建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調(diào)機(jī)制。各高級(jí)人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)各自指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人,對(duì)工作中遇到的問(wèn)題加強(qiáng)協(xié)調(diào);強(qiáng)化溝通聯(lián)系和信息共享,構(gòu)建完善的證券期貨糾紛排查預(yù)警機(jī)制,防止矛盾糾紛積累激化,。

24.加強(qiáng)宣傳和投資者教育工作,。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織,、投資者保護(hù)專門機(jī)構(gòu),、調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種途徑,及時(shí)總結(jié)和宣傳典型案例,發(fā)揮示范教育作用;加大對(duì)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的宣傳力度,增進(jìn)各方對(duì)多元化解機(jī)制的認(rèn)識(shí),引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、理性維權(quán),。

25.加強(qiáng)監(jiān)督,、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理,。最高人民法院民事審判第二庭與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)投資者保護(hù)局成立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作小組,具體負(fù)責(zé)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作,。各高級(jí)人民法院要指導(dǎo)、督促,、檢查轄區(qū)內(nèi)人民法院落實(shí)好證券期貨多元化解機(jī)制各項(xiàng)工作要求,。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各調(diào)解組織工作;各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)相關(guān)調(diào)解組織加強(qiáng)內(nèi)部管理和規(guī)范運(yùn)作,指導(dǎo)并支持各調(diào)解組織在本轄區(qū)開(kāi)展工作。地方各級(jí)人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作情況和遇到的問(wèn)題,及時(shí)層報(bào)最高人民法院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),。

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