丁某祿提供虛假證明文件案

——釋放企業(yè)刑事合規(guī)改革效能助推訴源治理

一、基本案情

南陽某資產(chǎn)評估事務(wù)所成立于2000年,經(jīng)營范圍為種類單項資產(chǎn)評估,、企業(yè)整體資產(chǎn)評估以及市場所需的其他資產(chǎn)評估或項目評估,。2016年5月,胡某帥(另案處理)騙取貸款過程中,委托南陽某資產(chǎn)評估事務(wù)所對其種植經(jīng)營、用于抵押貸款的137.02畝苗木進(jìn)行資產(chǎn)評估,。被告人丁某祿作為評估師,未進(jìn)行調(diào)查核實,僅依據(jù)委托方提供的數(shù)據(jù)出具了種植苗木509畝,、價值3697.26萬元的評估報告,。第三方監(jiān)管公司經(jīng)現(xiàn)場實際盤算指出評估報告的數(shù)據(jù)不符合實際后,丁某祿又按照第三方監(jiān)管公司現(xiàn)場實際盤算的數(shù)字,采用減少數(shù)量、增加價格的方式,出具了苗木價值3181.86萬元的評估報告,。2016年5月31日,唐河縣某信用社以該評估報告為依據(jù),向胡某帥發(fā)放貸款490萬元,截至案發(fā)仍有本金433萬元未收回,。經(jīng)評估,涉案苗木的市場價值為263.45萬元。丁某祿經(jīng)電話到案,。南陽某資產(chǎn)評估事務(wù)所退繳違法所得1.5萬元,。

唐河縣人民檢察院對南陽某資產(chǎn)評估事務(wù)所啟動合規(guī)整改程序,南陽某資產(chǎn)評估事務(wù)所完成合規(guī)整改任務(wù)后,唐河縣人民檢察院作出不起訴決定。

二,、裁判結(jié)果

河南省唐河縣人民法院經(jīng)審理認(rèn)為,被告人丁某祿作為承擔(dān)資產(chǎn)評估職責(zé)中介組織的人員,故意提供虛假證明文件,情節(jié)嚴(yán)重,其行為構(gòu)成提供虛假證明文件罪,。丁某祿有自首情節(jié),認(rèn)罪認(rèn)罰,所在單位退繳違法所得,丁某祿積極參與所在企業(yè)合規(guī)整改,完成整改任務(wù),可依法從輕處罰。據(jù)此,以提供虛假證明文件罪判處被告人丁某祿有期徒刑一年六個月,緩刑二年,并處罰金人民幣一萬元,。

三,、典型意義

積極推進(jìn)企業(yè)刑事合規(guī)改革,是人民法院落實“抓前端、治未病”,法治化保障民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境,推進(jìn)社會治理體系現(xiàn)代化的重要抓手,。近年來,人民法院積極探索企業(yè)刑事合規(guī)的程序和機制,主動參與審前環(huán)節(jié)由檢察機關(guān)啟動的合規(guī)整改,充分發(fā)揮認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,以高質(zhì)量司法建議書,有效釋放企業(yè)刑事合規(guī)改革的治理效能,。本案審理中,人民法院發(fā)揮司法能動性,探索完善更加靈活便易的合規(guī)整改模式,簡化整改程序、降低成本,激發(fā)企業(yè)合規(guī)整改的內(nèi)生動力;完善整改監(jiān)督評估機制,由縣法院建議縣第三方管委會組織行政主管部門,、專業(yè)人員,、律師等,進(jìn)行實地查看、聽取整改匯報,督促,、推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)整改到位,并進(jìn)行評估驗收;貫徹寬嚴(yán)相濟刑事政策,在合規(guī)整改基礎(chǔ)上,對被告人適用緩刑,。

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