寧夏恒御投資基金管理有限公司、丁虎,、李翔:

經(jīng)查,你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)期間,存在以下違規(guī)情形:

一,、未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息。

二,、未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理方面的相關(guān)資料,。

三、財(cái)務(wù)管理制度流程缺失,關(guān)聯(lián)借款程序不規(guī)范,。

四,、投資決策流程缺失,未留存相關(guān)記錄。

丁虎,、李翔作為私募基金從業(yè)人員,負(fù)責(zé)你公司日常經(jīng)營(yíng)管理及合規(guī)風(fēng)控工作,未恪守相關(guān)行為規(guī)范,。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條,、第二十五條第一款、第二十六條的規(guī)定,。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司,、丁虎、李翔采取出具警示函的監(jiān)管措施,。你公司及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)積極整改,切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理,盡職履行管理人職責(zé),杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為,。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行,。

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