寧夏正方私募基金管理有限公司,、劉向明、朱新利:

經(jīng)查,你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動期間,存在以下違規(guī)情形:

一,、未按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息,。

二、擔(dān)任1家有限合伙企業(yè)管理人,在其募資完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù),。

三,、未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理方面的相關(guān)資料。

劉向明,、朱新利(未參與上述第二項投資決策)作為私募基金從業(yè)人員,負責(zé)你公司日常經(jīng)營管理及合規(guī)風(fēng)控工作,未恪守相關(guān)行為規(guī)范,。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第四條第二款、第八條第一款,、第二十五條第一款,、第二十六條的規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,對責(zé)任人劉向明,、朱新利采取出具警示函的監(jiān)管措施,。你公司及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)積極整改,切實提高規(guī)范運作意識,持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理,盡職履行管理人職責(zé),杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為,并在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將視情況進行檢查驗收。

如果對本監(jiān)管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行,。

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