寧夏摯信資產(chǎn)管理有限公司、黃經(jīng)輝,、焦龍:

經(jīng)查,你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)期間,存在以下違規(guī)情形:

一,、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息和所管理私募基金的投資運(yùn)作情況,且填報(bào)內(nèi)容不準(zhǔn)確、不完整,。

二,、部分年度未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

三,、財(cái)務(wù)管理不規(guī)范,。

四、未嚴(yán)格履行信息披露義務(wù),。

黃經(jīng)輝,、焦龍作為私募基金從業(yè)人員,負(fù)責(zé)你公司日常經(jīng)營管理及合規(guī)風(fēng)控工作,未恪守相關(guān)行為規(guī)范。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡稱《暫行辦法》)第四條,、第二十四條,、第二十五條的規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你公司,、黃經(jīng)輝,、焦龍采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)積極整改,切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理,盡職履行管理人職責(zé),杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為,。

如果對本監(jiān)管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

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