當(dāng)事人:陳磊,男,1988年6月出生,住址:寧夏銀川市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對證券公司從業(yè)人員陳磊私下接受客戶委托買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,陳磊存在以下違法事實:

一,、陳磊為證券公司從業(yè)人員的情況

陳磊自2018年9月起就職于安信證券股份有限公司(以下簡稱安信證券)銀川尹家渠北街證券營業(yè)部,先后任客戶經(jīng)理、財富顧問,在中國證券業(yè)協(xié)會登記編號為S1450623010003,為證券公司從業(yè)人員,。

二,、陳磊私下接受客戶委托買賣證券

“趙某”“張某龍”周某祥”“張某英”“張某某”“何某”“陳某昂”“張某賢”“張某瑜”等9個證券賬戶均在安信證券銀川尹家渠北街證券營業(yè)部開立,開立時間為2018年9月至2022年3月。陳磊在安信證券任職期間,為趙某,、張某龍,、周某祥,、張某英、張某某,、何某,、陳某昂、張某賢,、張某瑜等9人的客戶經(jīng)理,2018年9月至2023年9月期間,陳磊私下接受上述9名客戶的委托買賣證券,并利用趙某,、張某龍名下證券賬戶為陳某平、陳某文等6名親屬買賣證券,累計交易總金額89,006,654.87元,。陳磊未獲取收益分成或報酬,。

上述違法事實,有勞動合同、執(zhí)業(yè)證書,、證券賬戶資料,、證券賬戶委托成交記錄、銀行賬戶資料,、交易手機(jī)IMEI號碼,、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為,陳磊的上述行為違反《證券法》第一百三十六條第二款“證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百一十條所述違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第二百一十條的規(guī)定,我局決定:

對陳磊責(zé)令改正,給予警告,處以十萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

                                                                                   寧夏證監(jiān)局

                                                                                 2023年12月19日