當(dāng)事人:虞建明,男,1973年2月出生,現(xiàn)任上海中能企業(yè)發(fā)展(集團)有限公司法定代表人,、董事長,為寧夏中科生物科技股份有限公司(以下簡稱公司)實際控制人?，F(xiàn)住上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對虞建明信息披露違法行為進行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,虞建明存在以下違法事實:

虞建明因涉嫌犯罪,自2020年8月28日起,上海市公安局決定對其取保候?qū)?。?021年4月1日起,上海市人民檢察院第一分院決定對其取保候?qū)彙８鶕?jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》(以下簡稱《刑事訴訟法》)第七十九條第一款規(guī)定,取保候?qū)徸铋L不得超過十二個月,其取保候?qū)徠谥?022年3月31日結(jié)束,。

根據(jù)《刑事訴訟法》第六章有關(guān)規(guī)定,取保候?qū)弻儆谛淌聫娭拼胧?。根?jù)《證券法》第八十條第二款第(十一)項的規(guī)定,虞建明因涉嫌犯罪被依法采取取保候?qū)彽男淌聫娭拼胧儆谥卮笫录８鶕?jù)《上市公司信息披露管理辦法(2021年修訂)》第六十二條第一款第二項規(guī)定,虞建明作為公司實際控制人,屬于法定信息披露義務(wù)人,。虞建明未及時將上述被采取刑事強制措施的事實書面告知公司,并配合公司履行信息披露義務(wù),。

上述違法事實,有公司公告、詢問筆錄,、調(diào)取的相關(guān)法律文書等證據(jù)予以證明,足以認定,。

我局認為,虞建明上述行為違反了《證券法》第八十條第三款“公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生,、進展產(chǎn)生較大影響的,應(yīng)當(dāng)及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司,并配合公司履行信息披露義務(wù)”的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)”的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,我局決定對虞建明給予警告,并處以50萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

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