當(dāng)事人:寧夏壹加壹農(nóng)牧股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱壹加壹或公司),住所:寧夏吳忠市紅寺堡區(qū)。

王振和,男,1977年10月出生,現(xiàn)任壹加壹董事長(zhǎng),、總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,住址:寧夏吳忠市紅寺堡區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)壹加壹信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,壹加壹存在以下違法事實(shí):

因戰(zhàn)略失誤,投資受挫,經(jīng)營(yíng)陷入困境,公司2019年,、2020年、2021年上半年持續(xù)虧損,2021年7月10日,公司披露關(guān)于主營(yíng)業(yè)務(wù)陷入停頓的提示公告。2022年以來(lái),公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)完全停滯,高管人員相繼離職,僅剩董事長(zhǎng),、總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人王振和一人維持運(yùn)轉(zhuǎn),公司治理無(wú)法正常運(yùn)行,未能在法定時(shí)間內(nèi)報(bào)送并公告2021年度報(bào)告。綜上,壹加壹未按規(guī)定在2021會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告,。

上述違法事實(shí),有公司相關(guān)公告,、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,壹加壹的上述行為違反了《證券法》第七十九條第(一)項(xiàng)“在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi),報(bào)送并公告年度報(bào)告,其中的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)”的相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的”違法行為,。

對(duì)壹加壹未在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告的違法行為,公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人王振和是直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,我局決定:

一,、對(duì)壹加壹農(nóng)牧股份有限公司給予警告,并處以50萬(wàn)元罰款;

二、對(duì)王振和給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

寧夏證監(jiān)局

2022年9月16日