當(dāng)事人:商贏環(huán)球股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱商贏環(huán)球或公司),住所:上海市徐匯區(qū)徐虹中路8號(hào)3樓。

楊軍,男,1979年6月出生,商贏環(huán)球實(shí)際控制人,住址:上海市奉賢區(qū),。

朱方明,男,1968年10月出生,時(shí)任商贏環(huán)球總經(jīng)理,住址:上海市浦東新區(qū),。

俞堅(jiān),男,1972年11月出生,時(shí)任商贏環(huán)球副總經(jīng)理,住址:上海市徐匯區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)商贏環(huán)球信息披露違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰及市場(chǎng)禁入的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人商贏環(huán)球,、俞堅(jiān)未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證;朱方明提交了書面陳述和申辯意見;應(yīng)楊軍的要求2022年6月24日舉行了聽證會(huì),聽取了楊軍及其代理人的陳述和申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,商贏環(huán)球的違法事實(shí)如下:

2016年,商贏環(huán)球非公開發(fā)行募集資金收購(gòu)境外公司環(huán)球星光國(guó)際控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱環(huán)球星光)95%股權(quán),交易對(duì)手方羅某斌、商贏環(huán)球實(shí)際控制人楊軍對(duì)公司作出業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾,。收購(gòu)?fù)瓿珊?環(huán)球星光經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅下滑,連續(xù)三年低于承諾業(yè)績(jī),羅某斌,、楊軍需向公司補(bǔ)償23.15億元。

2019年12月21日,商贏環(huán)球發(fā)布公告稱,由于環(huán)球星光觸發(fā)業(yè)績(jī)補(bǔ)償條款,羅某斌及第三人劉某林、李某與商贏環(huán)球等方簽署《業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議》,劉某林,、李某與商贏環(huán)球全資子公司商贏文化傳播(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱商贏文化),、商贏盛世財(cái)務(wù)管理(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱商贏財(cái)務(wù))簽署《合伙企業(yè)出資份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,即劉某林及李某將其合計(jì)持有的共青城大禾投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱共青城大禾)100%出資份額無(wú)償轉(zhuǎn)讓給商贏文化、商贏財(cái)務(wù),共青城大禾2019年經(jīng)評(píng)估價(jià)值2.23億元(因共青城大禾持有海南大禾置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱海南大禾)60%股權(quán),海南大禾擁有海南省?？谑?0宗土地),上述共青城大禾出資份額視為羅某斌向公司業(yè)績(jī)補(bǔ)償2.23億元,。

2020年7月,楊軍聯(lián)系北京市維泰律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱維泰所)對(duì)共青城大禾持有的海南大禾及其擁有的土地進(jìn)行盡職調(diào)查,維泰所出具的法律意見書認(rèn)為,海南大禾及其擁有的開發(fā)地塊存在諸多瑕疵,后續(xù)資金投入存在困難,且劉某林、李某,、羅某斌與商贏環(huán)球簽訂的相關(guān)協(xié)議存在法律糾紛等,建議商贏文化,、商贏財(cái)務(wù)采用仲裁方式解決退還共青城大禾出資份額的問題。

2020年10月10日,商贏文化,、商贏財(cái)務(wù)與劉某林,、李某簽訂《合伙企業(yè)出資份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議暨仲裁協(xié)議書》,同意通過南昌仲裁委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱南昌仲裁委)的簡(jiǎn)易程序、加急程序以及獨(dú)任仲裁程序解決共青城大禾出資份額爭(zhēng)議事宜,。

2020年10月20日,劉某林,、李某向南昌仲裁委申請(qǐng)仲裁,請(qǐng)求撤銷劉某林、李某與商贏文化,、商贏財(cái)務(wù)簽署的《合伙企業(yè)出資份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,南昌仲裁委于同日受理,并向商贏文化,、商贏財(cái)務(wù)郵寄了答辯通知書、仲裁申請(qǐng)書等法律文書,。

2020年10月中下旬,時(shí)任商贏環(huán)球總經(jīng)理朱方明,、副總經(jīng)理俞堅(jiān)(其同時(shí)擔(dān)任商贏文化和商贏財(cái)務(wù)法定代表人)在知悉劉某林、李某申請(qǐng)仲裁退回共青城大禾出資份額后,第一時(shí)間向楊軍請(qǐng)示,請(qǐng)求楊軍盡快聯(lián)系羅某斌予以協(xié)調(diào),。10月29日,朱方明,、俞堅(jiān)二人召開總經(jīng)理辦公會(huì),同意通過仲裁方式解決共青城大禾出資份額爭(zhēng)議事宜。會(huì)后,俞堅(jiān)向楊軍匯報(bào),楊軍表示同意參與仲裁,。2020年12月7日,商贏文化,、商贏財(cái)務(wù)共同委托維泰所參加仲裁。2020年12月15日,、2021年1月26日,南昌仲裁委先后兩次開庭,審理認(rèn)為雙方當(dāng)事人提交證據(jù)不足需補(bǔ)充提交證據(jù),否則將駁回仲裁申請(qǐng),但雙方當(dāng)事人自愿解除《合伙企業(yè)出資份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,遂根據(jù)雙方意思表示于2021年2月23日作出裁決,解除商贏文化,、商贏財(cái)務(wù)與劉某林、李某簽訂的《合伙企業(yè)出資份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,即商贏文化,、商贏財(cái)務(wù)向劉某林,、李某無(wú)償退回持有的共青城大禾出資份額。2021年3月10日,南昌仲裁委向維泰所送達(dá)仲裁裁決書,。

2021年3月11日,維泰所通過微信和快遞方式向商贏環(huán)球發(fā)送仲裁裁決書,。朱方明、俞堅(jiān),、公司時(shí)任董事會(huì)秘書陳某等人知悉南昌仲裁委裁決結(jié)果后,認(rèn)為應(yīng)將該事項(xiàng)公告,。在向楊軍匯報(bào)后,楊軍表示安排公告,。

2021年3月19日,陳某通過微信向俞堅(jiān)發(fā)送公告初稿。2021年3月23日下午,公司向上海證券交易所上傳公告文本,于3月24日對(duì)外披露,。

上述仲裁事項(xiàng)涉及的共青城大禾全部出資份額評(píng)估價(jià)值為2.23億元,占商贏環(huán)球2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10.62億元的21%,對(duì)公司影響重大,。

上述違法事實(shí),有南昌仲裁委相關(guān)仲裁案卷、商贏環(huán)球相關(guān)公告,、共青城大禾評(píng)估報(bào)告,、涉案人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為,商贏環(huán)球自2020年10月中下旬知悉南昌仲裁委受理上述仲裁申請(qǐng),直至2021年3月11日收到仲裁裁決書的期間內(nèi),一直未及時(shí)披露仲裁事項(xiàng)及其進(jìn)展情況,上述行為違反《證券法》第八十條第一款和第二款第(十)項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的信息披露違法行為,。

楊軍作為商贏環(huán)球?qū)嶋H控制人,組織、指使上述仲裁事項(xiàng),未及時(shí)告知商贏環(huán)球有關(guān)仲裁事項(xiàng)及進(jìn)展情況,公司未按規(guī)定及時(shí)披露該事項(xiàng),其行為構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人組織,、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的情形。

對(duì)商贏環(huán)球的違法行為,時(shí)任商贏環(huán)球總經(jīng)理朱方明,、副總經(jīng)理俞堅(jiān)受楊軍指示直接參與實(shí)施仲裁有關(guān)事項(xiàng),未勤勉盡責(zé)導(dǎo)致公司未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù),是直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

楊軍及其代理人在其書面申辯材料以及聽證過程中提出如下申辯意見:其一,上市公司的實(shí)際控制人是法定的信息披露義務(wù)人,但并非當(dāng)然的信息披露責(zé)任人;其二,商贏環(huán)球?qū)τ谀喜俨孟嚓P(guān)事項(xiàng)并非故意不披露,而是對(duì)規(guī)則理解之歧義導(dǎo)致的過失未披露,并且是未及時(shí)披露,而非故意隱瞞、捏造和歪曲重大事實(shí);其三,行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循比例性原則,體現(xiàn)行政適當(dāng)性,、行政合理性;其四,楊軍是商贏環(huán)球的實(shí)際控制人,但并未參與上市公司的經(jīng)營(yíng)管理,不同于一般的信息披露義務(wù)人,對(duì)信息披露不當(dāng)行為的責(zé)任應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出區(qū)別性原則;其五,南昌仲裁披露過程和逾期披露結(jié)果,不構(gòu)成重大利益損害和情節(jié)嚴(yán)重,。綜上,當(dāng)事人請(qǐng)求請(qǐng)求從輕或減輕處罰、免除證券市場(chǎng)禁入措施,。

朱方明在其書面申辯材料中提出如下申辯意見:其一,朱方明在商贏環(huán)球的職務(wù)不具有實(shí)質(zhì)管理職能,對(duì)上市公司的信息披露不具有任何控制和干預(yù)能力;其二,行政處罰應(yīng)以自違法行為得益者為對(duì)象,正確予以認(rèn)定,。綜上,當(dāng)事人請(qǐng)求免除或從輕、減輕處罰,。

經(jīng)復(fù)核,我局對(duì)楊軍部分申辯意見予以采納,對(duì)朱方明申辯意見不予采納:

第一,關(guān)于楊軍申辯意見,我局認(rèn)為,其一,《證券法》對(duì)上市公司實(shí)際控制人信息披露違法責(zé)任有明確規(guī)定,楊軍作為商贏環(huán)球?qū)嶋H控制人,全程策劃參與商贏環(huán)球有關(guān)仲裁事項(xiàng),未及時(shí)告知商贏環(huán)球有關(guān)仲裁事項(xiàng)及進(jìn)展情況,商贏環(huán)球朱方明,、俞堅(jiān)均接受楊軍指示推動(dòng)仲裁事項(xiàng),該仲裁事項(xiàng)屬于公司重大事件,公司未按規(guī)定及時(shí)披露該事項(xiàng)。我局對(duì)其作出處罰有事實(shí)和法律依據(jù),。其二,上市公司“故意”和“過失”均可以構(gòu)成信息披露違法行為并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任,未及時(shí)披露同樣會(huì)損害資本市場(chǎng)公開,、公平、公正原則,給投資者投資決策帶來(lái)不利影響,。其三,我局對(duì)楊軍處以150萬(wàn)元罰款屬于《證券法》第一百九十七條第一款規(guī)定的“五十萬(wàn)以上五百萬(wàn)以下罰款”幅度內(nèi)較低檔位的量罰,同時(shí)考慮楊軍近年曾經(jīng)擔(dān)任商贏環(huán)球總經(jīng)理,、董事,熟悉上市公司信息披露規(guī)則,且在2021年2月、2022年3月因信息披露等問題曾被上海證券交易所采取公開譴責(zé)的紀(jì)律處分措施等情況,結(jié)合本案違法事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)和危害后果,我局對(duì)其量罰適當(dāng)。其四,對(duì)其不構(gòu)成《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條,、第五條規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”相關(guān)申辯意見依法予以采納,。

第二,關(guān)于朱方明申辯意見,我局認(rèn)為,朱方明作為商贏環(huán)球時(shí)任總經(jīng)理,接受楊軍指示直接參與實(shí)施仲裁有關(guān)事項(xiàng),通過總經(jīng)理辦公會(huì)的形式同意通過仲裁方式解決共青城大禾出資份額爭(zhēng)議事宜,未按照規(guī)定將仲裁事項(xiàng)提請(qǐng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議,未勤勉盡責(zé),導(dǎo)致公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù),對(duì)其追究信息披露違法責(zé)任有事實(shí)和法律依據(jù)。至于其提出的“不具有實(shí)質(zhì)管理職能”恰恰是其不履行職責(zé),、未勤勉盡責(zé)的表現(xiàn),“行政處罰應(yīng)以自違法行為得益者為對(duì)象”亦非法定從輕減輕處罰的理由,均不能減免其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,我局決定:

一,、對(duì)商贏環(huán)球股份有限公司給予警告,并處以150萬(wàn)元罰款;

二,、對(duì)楊軍予以警告,并處以150萬(wàn)元罰款;

三、對(duì)朱方明予以警告,并處以30萬(wàn)元罰款;

四,、對(duì)俞堅(jiān)予以警告,并處以25萬(wàn)元罰款,。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù)),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和寧夏證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

                                                                                                           寧夏證監(jiān)局

                                                                                                          2022年7月14日