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寧波證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南

為了保障公民,、法人或其他組織依法獲取寧波證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息(以下簡稱政府信息),提高工作透明度,建設(shè)法治政府,根據(jù)國務(wù)院《中華人民共和國政府信息公開條例》(以下簡稱《條例》)等規(guī)定,參照《中國證監(jiān)會(huì)政府信息公開指南》,結(jié)合寧波證監(jiān)局監(jiān)管工作實(shí)際,編制本指南,。

一、政府信息公開分類

寧波證監(jiān)局政府信息公開分為主動(dòng)公開和依申請公開兩類,。

二,、主動(dòng)公開信息的范圍和時(shí)間

依據(jù)《條例》規(guī)定,寧波證監(jiān)局主動(dòng)公開的監(jiān)管信息包括:

(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置,、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等;

(二)行政許可事項(xiàng),、核準(zhǔn)結(jié)果,、行政處罰決定等;

(三)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的在轄區(qū)經(jīng)營業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金管理公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等的名稱,、地址和聯(lián)系方式;

(四)其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息,。

屬于主動(dòng)公開范圍的政府信息,應(yīng)當(dāng)自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)予以公開,。法律、行政法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定,。

三、主動(dòng)信息公開的方式

依據(jù)《條例》規(guī)定,所有屬于寧波證監(jiān)局主動(dòng)公開的證券期貨監(jiān)管信息,可以從寧波證監(jiān)局網(wǎng)站查閱(chnqida.com/ningbo),。

證券期貨監(jiān)管信息目錄由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定并公布,信息查詢者或申請人可參考《中國證監(jiān)會(huì)政府信息公開指南》中的相關(guān)說明,本指南不再重復(fù)說明,。

四、依申請信息公開

除寧波證監(jiān)局主動(dòng)公開的政府信息外,公民,、法人或其他組織還可以向?qū)幉ㄗC監(jiān)局申請獲取相關(guān)政府信息,。

申請人應(yīng)注意區(qū)分申請政府信息與業(yè)務(wù)咨詢、信訪,、投訴,、舉報(bào)的區(qū)別,依申請公開的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定,。除此之外,業(yè)務(wù)咨詢、信訪,、投訴,、舉報(bào)等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理,不作為政府信息公開申請?zhí)幚怼0凑沼嘘P(guān)法規(guī)規(guī)定,寧波證監(jiān)局不得向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資咨詢建議,公民,、法人或其他組織的投資咨詢應(yīng)向有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)申請辦理,。

(一)受理機(jī)構(gòu)

寧波證監(jiān)局申請公開監(jiān)管信息受理機(jī)構(gòu)為寧波證監(jiān)局辦公室,辦公時(shí)間為8:45-11:30,14:00-17:00(節(jié)假日、公休日除外),。

聯(lián)系電話:0574-87178939,。

通信地址:寧波市鄞州區(qū)中興路737號天潤商座A座10樓,寧波證監(jiān)局辦公室,郵政編碼:315040。

傳真:0574-87325102

(二)申請方式

申請人申請政府信息應(yīng)當(dāng)填寫《中國證監(jiān)會(huì)政府信息公開申請表》(以下簡稱《申請表》,見附件),《申請表》可以在中國證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向中國證監(jiān)會(huì)信息公開申請受理機(jī)構(gòu)領(lǐng)取,。具體的申請方式包括:

1.現(xiàn)場申請,。申請人可以到寧波證監(jiān)局信息公開受理接待場所填寫《中國證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開申請表》申請獲取有關(guān)監(jiān)管信息。

2.信函申請,。申請人可以通過信函方式提出申請,。申請人在網(wǎng)上下載、現(xiàn)場領(lǐng)取或自行復(fù)制《中國證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開申請表》,并按要求填寫,通過信函方式郵寄至寧波證監(jiān)局辦公室,并請?jiān)谛欧庾笙陆亲⒚鳌氨O(jiān)管信息公開申請”字樣,。

3.網(wǎng)絡(luò)申請,。申請人可進(jìn)入中國證監(jiān)會(huì)依申請公開在線申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),進(jìn)行注冊之后,在申請頁面“受理部門”一欄下拉菜單選擇寧波證監(jiān)局提出申請,并可通過該平臺查詢辦理進(jìn)度。

采用以上書面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由寧波證監(jiān)局信息公開申請受理機(jī)構(gòu)工作人員代為填寫《申請表》,并經(jīng)申請人確認(rèn),。

申請人通過上述方式之外的信訪,、舉報(bào)等其他渠道提出申請的,辦理期限自受理機(jī)構(gòu)收到申請之日起開始計(jì)算。

(三)申請的提出

為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應(yīng)填寫準(zhǔn)確,、完整,并應(yīng)按照“一事一申請”的原則提交,。對一個(gè)申請當(dāng)中包含多個(gè)申請事項(xiàng)或者就一個(gè)具體事項(xiàng)提出多個(gè)內(nèi)容相近的信息公開申請的,受理機(jī)構(gòu)可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調(diào)整。申請人調(diào)整申請的時(shí)間不計(jì)入寧波證監(jiān)局的辦理時(shí)間,。

申請人應(yīng)提供有效身份證明材料,作為《申請表》附件與《申請表》一并提交,。申請人委托他人辦理的,應(yīng)同時(shí)提供授權(quán)委托書及受托人有效身份證明材料。申請人應(yīng)對申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。

(四)收費(fèi)管理

寧波證監(jiān)局依申請?zhí)峁┱畔?不收取費(fèi)用,。但是,申請人申請公開政府信息的數(shù)量、頻次明顯超過合理范圍的,寧波證監(jiān)局按照國家有關(guān)規(guī)定可以收取信息處理費(fèi),。申請人收到繳費(fèi)通知書后,應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)將信息處理費(fèi)繳納至指定賬戶,逾期未繳納的視為放棄申請,。有關(guān)政府信息公開申請的處理期限從申請人完成繳費(fèi)次日起重新計(jì)算。

五,、監(jiān)督方式

公民,、法人或者其他組織認(rèn)為寧波證監(jiān)局在政府信息公開工作中侵犯其合法權(quán)益的,可以向中國證監(jiān)會(huì)投訴、舉報(bào),也可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟,。


中國證監(jiān)會(huì)政府信息公開申請表

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