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寧波證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南

為了保障公民,、法人或其他組織依法獲取寧波證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息(以下簡(jiǎn)稱政府信息),提高工作透明度,建設(shè)法治政府,根據(jù)國(guó)務(wù)院《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)等規(guī)定,參照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)政府信息公開指南》,結(jié)合寧波證監(jiān)局監(jiān)管工作實(shí)際,編制本指南,。

一、政府信息公開分類

寧波證監(jiān)局政府信息公開分為主動(dòng)公開和依申請(qǐng)公開兩類。

二、主動(dòng)公開信息的范圍和時(shí)間

依據(jù)《條例》規(guī)定,寧波證監(jiān)局主動(dòng)公開的監(jiān)管信息包括:

(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置,、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等;

(二)行政許可事項(xiàng)、核準(zhǔn)結(jié)果,、行政處罰決定等;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的在轄區(qū)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等的名稱,、地址和聯(lián)系方式;

(四)其他依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息,。

屬于主動(dòng)公開范圍的政府信息,應(yīng)當(dāng)自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)予以公開,。法律、行政法規(guī)對(duì)政府信息公開的期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定,。

三,、主動(dòng)信息公開的方式

依據(jù)《條例》規(guī)定,所有屬于寧波證監(jiān)局主動(dòng)公開的證券期貨監(jiān)管信息,可以從寧波證監(jiān)局網(wǎng)站查閱(chnqida.com/ningbo)。

證券期貨監(jiān)管信息目錄由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定并公布,信息查詢者或申請(qǐng)人可參考《中國(guó)證監(jiān)會(huì)政府信息公開指南》中的相關(guān)說(shuō)明,本指南不再重復(fù)說(shuō)明,。

四,、依申請(qǐng)信息公開

除寧波證監(jiān)局主動(dòng)公開的政府信息外,公民、法人或其他組織還可以向?qū)幉ㄗC監(jiān)局申請(qǐng)獲取相關(guān)政府信息,。

申請(qǐng)人應(yīng)注意區(qū)分申請(qǐng)政府信息與業(yè)務(wù)咨詢,、信訪,、投訴、舉報(bào)的區(qū)別,依申請(qǐng)公開的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定,。除此之外,業(yè)務(wù)咨詢,、信訪、投訴,、舉報(bào)等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理,不作為政府信息公開申請(qǐng)?zhí)幚?。按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定,寧波證監(jiān)局不得向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資咨詢建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢應(yīng)向有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理,。

(一)受理機(jī)構(gòu)

寧波證監(jiān)局申請(qǐng)公開監(jiān)管信息受理機(jī)構(gòu)為寧波證監(jiān)局辦公室,辦公時(shí)間為8:45-11:30,14:00-17:00(節(jié)假日,、公休日除外)。

聯(lián)系電話:0574-87178939,。

通信地址:寧波市鄞州區(qū)中興路737號(hào)天潤(rùn)商座A座10樓,寧波證監(jiān)局辦公室,郵政編碼:315040,。

傳真:0574-87325102

(二)申請(qǐng)方式

申請(qǐng)人申請(qǐng)政府信息應(yīng)當(dāng)填寫《中國(guó)證監(jiān)會(huì)政府信息公開申請(qǐng)表》(以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)表》,見附件),《申請(qǐng)表》可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息公開申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。具體的申請(qǐng)方式包括:

1.現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng),。申請(qǐng)人可以到寧波證監(jiān)局信息公開受理接待場(chǎng)所填寫《中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開申請(qǐng)表》申請(qǐng)獲取有關(guān)監(jiān)管信息,。

2.信函申請(qǐng)。申請(qǐng)人可以通過(guò)信函方式提出申請(qǐng),。申請(qǐng)人在網(wǎng)上下載,、現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取或自行復(fù)制《中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開申請(qǐng)表》,并按要求填寫,通過(guò)信函方式郵寄至寧波證監(jiān)局辦公室,并請(qǐng)?jiān)谛欧庾笙陆亲⒚鳌氨O(jiān)管信息公開申請(qǐng)”字樣。

3.網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng),。申請(qǐng)人可進(jìn)入中國(guó)證監(jiān)會(huì)依申請(qǐng)公開在線申請(qǐng)平臺(tái)界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),進(jìn)行注冊(cè)之后,在申請(qǐng)頁(yè)面“受理部門”一欄下拉菜單選擇寧波證監(jiān)局提出申請(qǐng),并可通過(guò)該平臺(tái)查詢辦理進(jìn)度,。

采用以上書面形式確有困難的,申請(qǐng)人可以口頭提出,由寧波證監(jiān)局信息公開申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)工作人員代為填寫《申請(qǐng)表》,并經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)。

申請(qǐng)人通過(guò)上述方式之外的信訪,、舉報(bào)等其他渠道提出申請(qǐng)的,辦理期限自受理機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)之日起開始計(jì)算,。

(三)申請(qǐng)的提出

為提高工作效率,方便申請(qǐng)人盡快獲取所需信息,《申請(qǐng)表》應(yīng)填寫準(zhǔn)確、完整,并應(yīng)按照“一事一申請(qǐng)”的原則提交,。對(duì)一個(gè)申請(qǐng)當(dāng)中包含多個(gè)申請(qǐng)事項(xiàng)或者就一個(gè)具體事項(xiàng)提出多個(gè)內(nèi)容相近的信息公開申請(qǐng)的,受理機(jī)構(gòu)可以口頭或書面要求申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)方式加以調(diào)整,。申請(qǐng)人調(diào)整申請(qǐng)的時(shí)間不計(jì)入寧波證監(jiān)局的辦理時(shí)間。

申請(qǐng)人應(yīng)提供有效身份證明材料,作為《申請(qǐng)表》附件與《申請(qǐng)表》一并提交,。申請(qǐng)人委托他人辦理的,應(yīng)同時(shí)提供授權(quán)委托書及受托人有效身份證明材料,。申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

(四)收費(fèi)管理

寧波證監(jiān)局依申請(qǐng)?zhí)峁┱畔?不收取費(fèi)用,。但是,申請(qǐng)人申請(qǐng)公開政府信息的數(shù)量,、頻次明顯超過(guò)合理范圍的,寧波證監(jiān)局按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以收取信息處理費(fèi)。申請(qǐng)人收到繳費(fèi)通知書后,應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)將信息處理費(fèi)繳納至指定賬戶,逾期未繳納的視為放棄申請(qǐng),。有關(guān)政府信息公開申請(qǐng)的處理期限從申請(qǐng)人完成繳費(fèi)次日起重新計(jì)算,。

五、監(jiān)督方式

公民,、法人或者其他組織認(rèn)為寧波證監(jiān)局在政府信息公開工作中侵犯其合法權(quán)益的,可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴,、舉報(bào),也可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟,。


中國(guó)證監(jiān)會(huì)政府信息公開申請(qǐng)表

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