海仁盈律師事務(wù)所：

    經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你所2023年在轄區(qū)從事相關(guān)證券法律業(yè)務(wù)的過程中,，存在以下問題：

    一,、證券法律業(yè)務(wù)質(zhì)量管理和風(fēng)險(xiǎn)控制不到位

一是證券法律業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制制度不完善、執(zhí)行不到位,。二是個(gè)別法律意見書未執(zhí)行討論復(fù)核程序,。三是在擬聘任合伙人、從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)律師時(shí),，未查詢擬聘任合伙人,、從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)律師的誠(chéng)信檔案。四是在受托為發(fā)行人提供證券服務(wù)時(shí),，未查詢發(fā)行人的誠(chéng)信檔案,。

上述行為不符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)）第二十三條，《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第223號(hào)）第十條,、第十一條,、第十二條第二款、第二十條,、第二十五條,，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十七條、第三十八條以及《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕33號(hào)）第七條,、第三十七條的規(guī)定,。

    二、核查和驗(yàn)證義務(wù)履行不到位

    一是個(gè)別證券法律核查和驗(yàn)證工作未編制核查和驗(yàn)證計(jì)劃,。二是采取查詢方式進(jìn)行核查驗(yàn)證的個(gè)別事項(xiàng)未制作查詢筆錄,。三是律師工作報(bào)告部分內(nèi)容依據(jù)不充分，部分核查和驗(yàn)證計(jì)劃未完全落實(shí),。四是未就發(fā)行人董監(jiān)高等自然人有關(guān)資格或者一定期限內(nèi)職業(yè)經(jīng)歷向相關(guān)單位人事等部門履行查詢,、函證查驗(yàn)程序。五是未對(duì)發(fā)行人是否存在對(duì)外重大擔(dān)保,、重大違法行為,、重大訴訟或者仲裁，是否受到有關(guān)部門調(diào)查,、行政處罰或者刑事處罰等事項(xiàng)履行面談查驗(yàn)程序,。

上述行為不符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)）第十二條第一款、第十三條,，《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕33號(hào)）第九條,、第十三條、第十五條,、第十六條,、第二十條,、第二十二條、第二十六條第一款,、第二十七條第一款的規(guī)定,。

    三、法律意見書,、律師工作報(bào)告以及工作底稿制作不規(guī)范

    一是個(gè)別法律意見書聲明事項(xiàng)段載明內(nèi)容不全面,、未列明收件人。二是律師工作報(bào)告未載明證券執(zhí)業(yè)律師人數(shù),。三是個(gè)別證券法律核查和驗(yàn)證工作未制作工作底稿,。四是部分工作底稿內(nèi)容不完整,、未標(biāo)明頁(yè)碼,、未注明來源、未由經(jīng)辦律師簽字,、未加蓋律師事務(wù)所公章,。

上述行為不符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)）第十八條、第二十五條,，《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第223號(hào)）第十九條,、第二十七條，《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕33號(hào)）第三十條第二項(xiàng),，第三十四條,，第三十九條第一款，第四十條第一款第七項(xiàng),、第二款,，第四十一條，《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號(hào)——公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕37號(hào)）第二十條,、第二十八條的規(guī)定,。

根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)）第三十一條第一項(xiàng)、第二項(xiàng),、第五項(xiàng),、第九項(xiàng)、第十一項(xiàng),、第十三項(xiàng),，《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第223號(hào)）第三十三條第二項(xiàng)、第九項(xiàng),、第十三項(xiàng),、第十五項(xiàng)，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第四十七條的規(guī)定,，我局決定對(duì)你所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你所應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，建立健全從事證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度,，進(jìn)一步加強(qiáng)出具法律意見書的流程管控,，切實(shí)提高證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局報(bào)送書面報(bào)告,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。  

 

                                     內(nèi)蒙古證監(jiān)局  

                                      2024年12月27 日