恒泰證券股份有限公司:

    經(jīng)查,，你公司在業(yè)務(wù)開展過程中,，存在以下問題：

    一是內(nèi)部控制不健全。部分營業(yè)部為投顧人員開通了柜臺系統(tǒng)相關(guān)權(quán)限；部分營業(yè)部出納從事營銷活動,。二是員工行為管控不嚴(yán),。對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測管理不到位，未將員工全部手機(jī)號納入監(jiān)控范圍,。個別營業(yè)部負(fù)責(zé)人免職備案不及時,。三是客戶管理不到位。對投資者賬戶異常預(yù)警的核查不到位,，部分客戶的異常交易監(jiān)控預(yù)警未核查,。四是適當(dāng)性管理不到位。未及時更新投資者評估數(shù)據(jù)庫,，部分客戶缺少身份證有效期,、風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果等重要信息。

    上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十五條第一款,、第三十七條第二款,、第四十條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定,。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條,、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你公司應(yīng)采取切實(shí)有效整改措施，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控,，提升內(nèi)部控制有效性,，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

                        內(nèi)蒙古證監(jiān)局

                         2024年12月27日

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