內(nèi)蒙古圣氏化學(xué)股份有限公司，周駿,、李明成,、戴志剛、孫晟中,、藺治國(guó)：

    近期,，我局在對(duì)內(nèi)蒙古圣氏化學(xué)股份有限公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在以下問(wèn)題：

    1.存在股份代持情形且未披露

    2018年1月至2023年11月期間,，在公司掛牌及定向增發(fā)時(shí),，時(shí)任公司董事李明成（任職至2023年5月）為張揚(yáng)代持股份，合計(jì)代持公司股份225萬(wàn)股,，代持開(kāi)始時(shí)間為2016年4月,。公司存在股權(quán)代持事項(xiàng)，且未在掛牌申請(qǐng)文件,、定向發(fā)行文件,、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等文件中披露,。

    上述事項(xiàng)違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第三條和第二十條第一款,，《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第161、190、212號(hào)）第三條和第二十一條第一款的規(guī)定,。

    李明成作為公司時(shí)任董事,，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),，未能保證公司披露信息的真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,、及時(shí),，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。  

    2.未按規(guī)定審議并披露關(guān)聯(lián)交易

    （1）2021年至2023年期間,，公司向關(guān)聯(lián)方客戶內(nèi)蒙古三友化學(xué)有限公司銷售金額分別為534.83萬(wàn)元,、837.17萬(wàn)元、1712.24萬(wàn)元,；2021年至2022年期間,公司向關(guān)聯(lián)方客戶江蘇上善新材料有限公司（原江蘇上善化工有限公司,，以下簡(jiǎn)稱江蘇上善）銷售金額分別為1426.67萬(wàn)元、578.04萬(wàn)元,。公司未就上述關(guān)聯(lián)交易及時(shí)履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務(wù),。

    （2）公司在2021年4月16日審議通過(guò)向控股股東江蘇聯(lián)環(huán)藥業(yè)集團(tuán)有限公司借款，借款金額預(yù)計(jì)不超過(guò)3000.00萬(wàn)元,，借款利息按不高于人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利率（4.6%）,，實(shí)際對(duì)上述資金拆借的利率均按照5.30%（含稅）執(zhí)行，高于彼時(shí)審議的關(guān)聯(lián)交易確定的基準(zhǔn)利率,，   公司未及時(shí)對(duì)該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)重新進(jìn)行審議及披露,。

    公司于2024年4月8日補(bǔ)充審議并披露上述關(guān)聯(lián)交易。

    上述事項(xiàng)違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第161,、190,、212號(hào)）第二十一條第一款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162,、184,、191號(hào)）第三條第一款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)）第五條,、第三十一條,、第三十三條、第三十五條,、第三十八條的規(guī)定,。

    公司時(shí)任董事長(zhǎng)周駿、時(shí)任副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理戴志剛,、時(shí)任董事,、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)孫晟中,、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人藺治國(guó)未持續(xù)關(guān)注關(guān)聯(lián)方名單、關(guān)聯(lián)關(guān)系及變化情況,時(shí)任董事李明成未及時(shí)向公司報(bào)送關(guān)聯(lián)關(guān)系及變化情況的說(shuō)明,導(dǎo)致公司未及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告,對(duì)上述2（1）負(fù)有主要責(zé)任,。

公司時(shí)任董事長(zhǎng)周駿,、時(shí)任副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理戴志剛、時(shí)任董事,、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)孫晟中、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人藺治國(guó)未能忠實(shí),、勤勉地履行職責(zé),，未能保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、及時(shí),對(duì)上述2（2）負(fù)有主要責(zé)任。

    3.定期報(bào)告相關(guān)信息披露不完整,、不準(zhǔn)確

    （1）關(guān)聯(lián)方信息披露不完整,、關(guān)聯(lián)交易披露不準(zhǔn)確。2021年至2023年上半年之間的定期報(bào)告中,，未將應(yīng)認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方的客戶江蘇上善列為關(guān)聯(lián)方,，關(guān)聯(lián)銷售金額披露不準(zhǔn)確。

    （2）財(cái)務(wù)報(bào)表存在錯(cuò)報(bào),。2024年8月27日,，公司發(fā)布公告，披露《前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正公告》,，追溯調(diào)整了2023年半年度財(cái)務(wù)報(bào)表中相關(guān)的項(xiàng)目,。其中2023年半年度凈利潤(rùn)由1067.62萬(wàn)元調(diào)增為1509.81萬(wàn)元，導(dǎo)致《2023年半年度報(bào)告》凈利潤(rùn)錯(cuò)報(bào)442.19萬(wàn)元,。

    上述事項(xiàng)違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第161,、190、212號(hào)）第二十一條第一款,、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162,、184、191號(hào)）第三條第一款,、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)）第五條,、第三十一條、第三十三條,、第三十五條,、第三十八條的規(guī)定。

    公司時(shí)任董事長(zhǎng)周駿,、時(shí)任副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理戴志剛,、時(shí)任董事,、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)孫晟中、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人藺治國(guó)未持續(xù)關(guān)注關(guān)聯(lián)方名單,、關(guān)聯(lián)關(guān)系及變化情況,時(shí)任董事李明成未及時(shí)向公司報(bào)送關(guān)聯(lián)關(guān)系及變化情況的說(shuō)明,導(dǎo)致公司定期報(bào)告披露不準(zhǔn)確,對(duì)上述3（1）負(fù)有主要責(zé)任,。

公司時(shí)任董事長(zhǎng)周駿、時(shí)任副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理戴志剛,、時(shí)任董事,、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)孫晟中、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人藺治國(guó)未能忠實(shí),、勤勉地履行職責(zé),，未能保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,對(duì)上述3（2）負(fù)有主要責(zé)任,。

    根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第六十二條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第161號(hào)）第八十三條,、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第190號(hào)）第六十七條,、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)）第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162,、184號(hào)）第四十九條第四項(xiàng),、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)）第四十五條第四項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及周駿,、李明成,、戴志剛、孫晟中,、藺治國(guó)實(shí)施出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，依法履行信息披露義務(wù)，確保公司信息披露真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整、及時(shí),，并自收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告,。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

 

 

 

 

                                                                                            內(nèi)蒙古證監(jiān)局

                                                                                           2024年11月15日