當(dāng)事人：邱士杰，男,，1976年7月出生,，住址：吉林省吉林市舒蘭市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)邱士杰信息披露違法違規(guī),、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票、借用他人證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人邱士杰申請(qǐng)陳述申辯,、聽(tīng)證，后于聽(tīng)證會(huì)召開(kāi)前書(shū)面表示放棄聽(tīng)證權(quán)利,，僅提交了陳述申辯意見(jiàn),。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,，邱士杰存在以下違法事實(shí)：

一、邱士杰控制并使用“北京神馬咨詢有限公司”等5個(gè)證券賬戶

1.“北京神馬咨詢有限公司（現(xiàn)已更名為‘北京大呈新銳企業(yè)發(fā)展管理有限公司’,，以下簡(jiǎn)稱神馬咨詢）”國(guó)信證券賬戶于2022年6月1日在國(guó)信證券股份有限公司吉林分公司開(kāi)立,，資金賬號(hào)9300XXXX2888，下掛上海股東賬戶B88XXXX601和深圳股東賬戶080XXXX439,。

2.“神馬咨詢”誠(chéng)通證券賬戶于2022年4月18日在誠(chéng)通證券股份有限公司北京羊坊店路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,，資金賬號(hào)110XXX227,，下掛上海股東賬戶B88XXXX479和深圳股東賬戶080XXXX439。

3.“北京瑞濠商貿(mào)有限公司（現(xiàn)已更名為‘北京大呈吉祥科技有限公司’,，以下簡(jiǎn)稱瑞濠商貿(mào)）”東方財(cái)富證券賬戶于2022年3月29日在東方財(cái)富證券股份有限公司北京三元橋證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,，資金賬號(hào)1109XXXX1857，下掛上海股東賬戶B88XXXX057和深圳股東賬戶080XXXX110,。

4.“北京坤燚科技有限公司（現(xiàn)已更名為‘北京大呈錦繡科技有限公司’,，以下簡(jiǎn)稱坤燚科技）”光大證券賬戶于2022年3月29日在光大證券股份有限公司北京總部基地證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號(hào)32XXXX67,，下掛上海股東賬戶B88XXXX149和深圳股東賬戶080XXXX242,。

5.“吉林市千翔電力科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱千翔電力）”廣發(fā)證券賬戶于2022年6月14日在廣發(fā)證券股份有限公司吉林吉林大街證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號(hào)12XXXX23,，下掛上海股東賬戶B88XXXX309和深圳股東賬戶080XXXX435,。

在2022年6月7日至6月27日期間，邱士杰控制并使用上述5個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）交易內(nèi)蒙古天首科技發(fā)展股份有限公司（證券代碼：000611,，以下簡(jiǎn)稱天首發(fā)展）等公司的股票。一是神馬咨詢,、瑞濠商貿(mào),、坤燚科技三家公司的工商登記及三家公司開(kāi)立前述4個(gè)證券賬戶并綁定對(duì)應(yīng)銀行賬戶用于交易證券等事項(xiàng)均由邱士杰主導(dǎo)并安排他人具體操作辦理?！扒桦娏Α睆V發(fā)證券賬戶由邱士杰征得千翔電力同意后借用,。二是賬戶組資金來(lái)源于邱士杰控制的銀行賬戶，賣出證券所得資金亦轉(zhuǎn)至邱士杰控制的銀行賬戶,。同時(shí),，賬戶組下單信息存在關(guān)聯(lián)，不同賬戶的交易地址存在重合,。三是賬戶組交易“天首發(fā)展”等股票的決策由邱士杰作出,，交易盈虧由邱士杰承擔(dān)。四是邱士杰自認(rèn)其控制賬戶組用于交易“天首發(fā)展”等股票的事實(shí),，千翔電力負(fù)責(zé)人及知悉此事的張某等人亦指認(rèn)邱士杰為賬戶組相關(guān)賬戶的實(shí)際控制人,。

    二、邱士杰信息披露違法行為

（一）邱士杰未按規(guī)定履行報(bào)告,、披露義務(wù)

2022年6月7日,，邱士杰控制并使用賬戶組開(kāi)始交易“天首發(fā)展”，當(dāng)日14:22:08,，賬戶組累計(jì)買入并持有“天首發(fā)展”15,995,537股（均為有表決權(quán)股份,，下同），占天首發(fā)展總股本4.7349%,，當(dāng)日14:23:01,，賬戶組繼續(xù)買入900,000股,，累計(jì)持有“天首發(fā)展”16,895,537股，占天首發(fā)展總股本5.0013%,，超過(guò)天首發(fā)展總股本5%,。在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，邱士杰未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,，未通知天首發(fā)展，也未予公告,。

邱士杰控制并使用賬戶組持有“天首發(fā)展”達(dá)到5%后,，持續(xù)交易“天首發(fā)展”，截至2022年6月10日10:04:48,，賬戶組持有“天首發(fā)展”33,645,097股,，占天首發(fā)展總股本9.9594%，當(dāng)日10:09:08,，賬戶組繼續(xù)買入150,300股,，累計(jì)持有“天首發(fā)展”33,795,397股，占天首發(fā)展總股本10.0039%,，超過(guò)天首發(fā)展總股本10%,。在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，邱士杰未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,，未通知天首發(fā)展，也未予公告,。截至2022年6月27日,，賬戶組合計(jì)持有“天首發(fā)展”43,480,157股，占總股本的13.5106%,。

2022年6月7日至6月27日期間,，邱士杰控制使用賬戶組持有“天首發(fā)展”超過(guò)總股本的5%后，在持股每增加或者減少1%時(shí),，未在次日通知天首發(fā)展,，也未予公告。

（二）邱士杰未真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整披露持有和交易“天首發(fā)展”情況

如前述，2022年6月7日14:23:01,，邱士杰控制并使用賬戶組持有“天首發(fā)展”超過(guò)天首發(fā)展總股本的5%,，6月10日10:09:08，賬戶組持有“天首發(fā)展”超過(guò)天首發(fā)展總股本的10%,。邱士杰本應(yīng)按規(guī)定在其持有“天首發(fā)展”股份達(dá)到5%和10%時(shí)分別履行報(bào)告和公告義務(wù),，但其卻在6月18日安排千翔電力報(bào)送并披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》,。《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》稱：神馬咨詢?yōu)榍桦娏Φ囊恢滦袆?dòng)人,，2022年6月7日至6月16日期間,，千翔電力與神馬咨詢通過(guò)證券交易所的證券交易擁有權(quán)益的股份達(dá)到天首發(fā)展總股本比例為5.0973%，千翔電力與神馬咨詢?cè)龀痔焓装l(fā)展股份的資金全部為自有資金,。上述公告僅對(duì)千翔電力和神馬咨詢證券賬戶持有和交易“天首發(fā)展”情況進(jìn)行了披露,，未披露邱士杰控制千翔電力、神馬咨詢,、瑞濠商貿(mào),、坤燚科技等證券賬戶以及瑞濠商貿(mào)、坤燚科技亦持有和交易“天首發(fā)展”等情況,，且未如實(shí)披露千翔電力與神馬咨詢?cè)龀痔焓装l(fā)展股份的資金來(lái)源,。

    三、邱士杰在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣“天首發(fā)展”

2022年6月7日至6月27日,，邱士杰控制并使用賬戶組持有和交易“天首發(fā)展”,，期間，持有“天首發(fā)展”的股份超過(guò)總股本的5%,、10%后,，均未按規(guī)定履行報(bào)告、披露義務(wù),，且繼續(xù)交易“天首發(fā)展”。6月7日14:23:01至6月27日,，邱士杰累計(jì)買入31,583,820股,，占總股本的9.8141%，成交金額32,184,962.31元,；累計(jì)賣出4,999,200股,，占總股本的1.5534%，成交金額5,315,030元,。經(jīng)計(jì)算,，邱士杰在前述限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“天首發(fā)展”的獲利金額為194,113.12元。

    四,、邱士杰借用他人賬戶從事證券交易

邱士杰除在2022年6月控制并使用賬戶組交易“天首發(fā)展”外,，還在2022年6月至12月期間控制并使用“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶交易過(guò)“鹽湖股份”、“江蘇索普”等股票,，存在借用他人證券賬戶從事證券交易的行為,。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告,、相關(guān)工商登記和社保信息,、證券賬戶資料和交易明細(xì),、銀行賬戶資料和交易流水、詢問(wèn)筆錄,、微信記錄,、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定,。

邱士杰未按規(guī)定履行報(bào)告,、披露義務(wù)的行為違反了《證券法》第六十三條第一、二,、三款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述行為。

邱士杰未真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整披露持有和交易“天首發(fā)展”情況的行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述行為,。

邱士杰在持有“天首發(fā)展”股份達(dá)到5%,、10%后的限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票的行為違反了《證券法》第六十三條第一、二款和第三十六條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述行為,。

邱士杰借用他人賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述行為,。

邱士杰在申辯材料中承認(rèn)其存在上述違法事實(shí),，并提出：其一，其交易“天首發(fā)展”股票是為了避免公司混亂,，非主觀故意違法違規(guī),；其二，其系初次違法且危害后果輕微,；其三,，其當(dāng)前面臨較大償債困難；其四,，其請(qǐng)求減免處罰金額并給予分期繳款期限,。綜上，邱士杰請(qǐng)求減輕或免予處罰,。

經(jīng)復(fù)核,，我局認(rèn)為：一是邱士杰自認(rèn)其控制賬戶組交易“天首發(fā)展”等股票，且相關(guān)行為構(gòu)成信息披露違法,、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票,、借用他人賬戶從事證券交易，其自認(rèn)與在案其他主客觀證據(jù)能夠相互印證，足以認(rèn)定其存在違法的主觀故意,。邱士杰借用賬戶交易“天首發(fā)展”等行為也可以體現(xiàn)出其主觀上存在規(guī)避監(jiān)管的意圖,。二是我局在量罰時(shí)已綜合考慮邱士杰違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度等因素,，并充分考量了邱士杰對(duì)調(diào)查工作的配合情況。第三,，邱士杰提出面臨較大償債困難,，非法定減免處罰事由。第四,，邱士杰關(guān)于分期,、寬限繳納罰款的申請(qǐng)可在案件執(zhí)行期間提出，該申請(qǐng)事項(xiàng)與違法事實(shí)認(rèn)定及量罰情節(jié)無(wú)關(guān),。綜上,，我局對(duì)邱士杰的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款,、第二款,、第一百八十六條及第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

一,、對(duì)邱士杰未按規(guī)定履行報(bào)告,、披露義務(wù)的違法行為，責(zé)令改正,，給予警告,，并處以500,000元的罰款；

二,、對(duì)邱士杰未真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整披露持有和交易“天首發(fā)展”情況的違法行為,，責(zé)令改正，給予警告,，并處以2,000,000元的罰款,；

三、對(duì)邱士杰限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券的違法行為,，責(zé)令改正,，給予警告，沒(méi)收違法所得194,113.12元，并處以500,000元的罰款,；

四,、對(duì)邱士杰借用他人證券賬戶從事證券交易的違法行為，責(zé)令改正,，給予警告,，并處以500,000元的罰款。

綜合上述四項(xiàng)違法事實(shí),，合計(jì)對(duì)邱士杰沒(méi)收違法所得194,113.12元,，并處以3,500,000元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

                            內(nèi)蒙古證監(jiān)局

                            2024年8月28日