當(dāng)事人：新湃資本投資管理（內(nèi)蒙古）有限公司（以下簡(jiǎn)稱新湃資本）,，2015年9月成立，注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市伊旗阿鎮(zhèn)蒙古源流文化產(chǎn)業(yè)園區(qū)012室,。

  王鑫,，男，1990年9月出生,，時(shí)任新湃資本董事長,，住址：北京市海淀區(qū)。

  邱實(shí),，男,，1991年11月出生，時(shí)任新湃資本法定代表人,、董事,、經(jīng)理，住址：北京市海淀區(qū),。

  依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）,、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào),，以下簡(jiǎn)稱《投資者適當(dāng)性辦法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)新湃資本違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人邱實(shí)提出了陳述,、申辯意見，其余當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

  經(jīng)查明,，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

 一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)

新湃資本管理的寧波高新區(qū)新湃玄影股權(quán)投資合伙企業(yè) (有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱“新湃玄影”基金）,、寧波高新區(qū)新湃瑞影股權(quán)投資合伙企業(yè) (有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱“新湃瑞影”基金）兩只私募基金,，未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。

 二,、向投資者承諾投資本金不受損失

   “新湃瑞影”基金《招募說明書》中存在“貴州新湃傳媒有限公司及其實(shí)際控制人王鑫為本基金本金及預(yù)期收益提供無限連帶擔(dān)保責(zé)任”等內(nèi)容,，實(shí)質(zhì)上存在向投資者承諾本金不受損失等情形。

 三,、未對(duì)所管理基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

新湃資本在自行募集銷售私募基金寧波高新區(qū)鼎寧股權(quán)投資合伙企業(yè) (有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱“鼎寧股權(quán)”基金）,、“新湃瑞影”基金、“新湃玄影”基金的過程中,，沒有自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),。

 四、未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露

新湃資本管理的“新湃瑞影”基金,、“新湃玄影”基金未按照合同約定的時(shí)間披露2017年-2020年度報(bào)告,。新湃資本管理的“鼎寧股權(quán)”基金展期后未按照合同約定在知曉該事項(xiàng)發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)履行披露義務(wù)。

 五,、未及時(shí)報(bào)告并更新登記備案信息

 2018年至案件調(diào)查日，新湃資本先后發(fā)生總經(jīng)理,、執(zhí)行總經(jīng)理,、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管人員信息變動(dòng),，但新湃資本未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)和更新,。新湃資本管理的“鼎寧股權(quán)”基金2016年、2017年,、2018年及2019年年度報(bào)報(bào)遲至2020年12月報(bào)送,。“鼎寧股權(quán)”基金2016年11月3日向北京鑫匯添安企業(yè)管理合伙企業(yè)投資5353.16萬元,，2016年11月3日、11月7日共向新湃資本支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)1830.77萬元,，2016年12月7日,、2017年1月17日、2017年3月6日共向杭州鉅洲新湃投資合伙企業(yè)（有限合伙）支付融資顧問費(fèi)798.60萬元,，2017年11月1日向招商銀行北京分行支付托管費(fèi)3.59萬元,，上述情況均未在私募基金登記備案系統(tǒng)“鼎寧股權(quán)”基金2016年、2017年,、2018年和2019年年度報(bào)告中予以報(bào)告,。

 六、私募基金投資決策,、交易方面相關(guān)資料不完整,，未按規(guī)定保存管理

新湃資本只保存了部分投資者的基金合同及投資者適當(dāng)性管理相關(guān)的記錄等資料，缺少私募基金投資決策,、交易等方面的記錄。

 七,、未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告

新湃資本所管理的“鼎寧股權(quán)”基金未按規(guī)定開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

      上述違法事實(shí),，有相關(guān)合同、銀行賬戶資料,、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄,、情況說明等證據(jù)證明。

 我局認(rèn)為,，新湃資本的上述行為涉嫌違反了《私募辦法》第八條,、第十五條、第十七條,、第二十四條,、第二十五條、第二十六條,，《投資者適當(dāng)性辦法》第三十條的規(guī)定,，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條、《投資者適當(dāng)性辦法》第四十一條第（八）項(xiàng)所述違法行為,。對(duì)新湃資本的上述違法行為,，時(shí)任董事長王鑫和法定代表人、董事、經(jīng)理邱實(shí)為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

  當(dāng)事人邱實(shí)提出以下申辯意見：其在新湃資本為兼職,，只負(fù)責(zé)日常行政工作,，不具有投資決策權(quán)，公司違規(guī)行為與其工作內(nèi)容無關(guān),，其本人2018年后已從公司離職,，不應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

經(jīng)復(fù)核,，我局認(rèn)為，根據(jù)新湃資本提供的情況說明,、相關(guān)人員詢問筆錄,、合同等證據(jù)證明，除短期中斷外,，邱實(shí)作為新湃資本的法定代表人,、董事、經(jīng)理,，實(shí)際參與公司經(jīng)營管理,，當(dāng)事人的申辯意見缺乏充分、有效的證據(jù)支持,，應(yīng)認(rèn)定邱實(shí)為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

綜上，我局對(duì)當(dāng)事人邱實(shí)的申辯意見不予采納,。

   根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《私募辦法》第三十八條,、《投資者適當(dāng)性辦法》第四十一條第（八）項(xiàng)的規(guī)定，我局決定：

    一,、對(duì)新湃資本給予警告,，并處以三萬元罰款。

    二,、對(duì)王鑫,、邱實(shí)給予警告，并分別處以三萬元罰款,。   

 上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

                            

 

                                                                                                               內(nèi)蒙古證監(jiān)局

                                                                                                           二〇二二年八月二十二日