中天證券股份有限公司朝陽友誼大街證券營業(yè)部：

    經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：一是存在未告知投資者適當性不匹配的情況,。二是客戶經(jīng)理從事回訪工作,。三是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕記錄不完整。四是未及時報送反洗錢負責人員相關(guān)信息,。

    上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第二十一條,、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十條,、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第202號）第十條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第二十七條第一款的規(guī)定,。

    依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條,、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條,、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你營業(yè)部應(yīng)采取切實有效措施進行整改,，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

 

 

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