當(dāng)事人：陳明，男,，1971年6月出生,，住址：遼寧省鞍山市鐵東區(qū)。

    依據(jù)2005年修訂,、2014年修正的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)陳明操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人陳明的要求2024年11月27日舉行了聽(tīng)證會(huì),，聽(tīng)取了陳明代理人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

    經(jīng)查明,，陳明存在以下違法事實(shí)：

    一、賬戶控制情況

    2018年6月至2019年4月（以下簡(jiǎn)稱“涉案期間”）,，陳明控制使用“陳明”中投證券賬戶,、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶,、“黃某虹”中投證券賬戶4個(gè)賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）,。賬戶組主要通過(guò)陳明中投證券鞍山南勝利路證券營(yíng)業(yè)部專用的大戶室操作；“陳明”中投證券賬戶,、“張某”中投證券賬戶,、“張某”光大證券賬戶的資金來(lái)源于陳明家庭自有資金；“黃某虹”中投證券賬戶資金來(lái)源于黃某虹,，陳明代為投資決策,，未收取報(bào)酬；陳明自認(rèn)涉案期間控制使用上述證券賬戶,。

    二,、陳明操縱“匯金通”等11只股票

    （一）操縱“匯金通”情況

    2018年6月1日“匯金通”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單,，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買入2,000,000股，至收盤未成交也未撤單,，自14:29:06至收盤時(shí),，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的85.44%。當(dāng)日，“匯金通”以漲停價(jià)收盤,。6月4日9:30:00至10:00:00期間,，賬戶組反向賣出150,100股，成交金額2,379,268元,，盈利330,533.37元,。

    （二）操縱“揚(yáng)農(nóng)化工”情況

    2018年11月2日“揚(yáng)農(nóng)化工”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單,，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買入530,200股，至收盤未成交也未撤單,，自14:38:06至收盤時(shí),，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的79.11%。當(dāng)日,，“揚(yáng)農(nóng)化工”以漲停價(jià)收盤,。11月5日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出63,894股,，成交金額2,692,013.72元,，盈利19,488.12元。

    （三）操縱“志邦家居”情況

    2018年11月15日“志邦家居”漲停期間,，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單,，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買入700,000股,，至收盤未成交也未撤單,，自14:11:55至收盤時(shí),，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的88.24%,。當(dāng)日，“志邦家居”以漲停價(jià)收盤,。11月16日9:30:00至10:00:00期間,，賬戶組反向賣出159,100股，成交金額4,979,314.60元,，盈利267,378.50元,。

    （四）操縱“華正新材”情況

    2019年1月8日“華正新材”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單,，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買入1,800,000股，至收盤未成交也未撤單,，自14:24:27至收盤時(shí),，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的95.49%。當(dāng)日,，“華正新材”以漲停價(jià)收盤,。1月9日9:30:00至10:00:00期間,，賬戶組反向賣出180,000股，成交金額3,048,409元,，盈利307,676.71元,。

    （五）操縱“東方明珠”情況

    2019年3月12日“東方明珠”漲停期間，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單,，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)分6筆申報(bào)買入5,371,300股，至收盤未成交也未撤單,，自14:45:00至收盤時(shí),，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的85.77%。當(dāng)日,，“東方明珠”以漲停價(jià)收盤,。3月13日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出2,027,156股,，成交金額26,607,077.22元,，盈利366,578.07元。

    （六）操縱“國(guó)中水務(wù)”情況

    2019年3月13日“國(guó)中水務(wù)”漲停期間,，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單,，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分10筆申報(bào)買入10,000,000股,，至收盤未成交也未撤單,，自14:45:59至收盤時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的93.41%,。當(dāng)日,，“國(guó)中水務(wù)”以漲停價(jià)收盤。3月14日9:30:00至10:00:00期間,，賬戶組反向賣出1,967,000股,，成交金額7,685,078.96元，盈利790,612.57元,。

    （七）操縱“電子城”情況

    2019年3月13日“電子城”漲停期間,，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下,，賬戶組以漲停價(jià)分6筆申報(bào)買入5,749,600股,，至收盤未成交也未撤單，自13:00:00至收盤時(shí),，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的73.32%,。當(dāng)日，“電子城”以漲停價(jià)收盤。3月14日9:30:00至10:00:00期間,，賬戶組反向賣出4,163,182股,，成交金額29,841,697.02元，盈利637,108.18元,。

    （八）操縱“華鑫股份”情況

    2019年3月29日“華鑫股份”尾盤集合競(jìng)價(jià)期間,，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買入1,418,800股，至收盤未成交,。自14:57:17至收盤時(shí),，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的89.37%。當(dāng)日,，“華鑫股份”以漲停價(jià)收盤,。4月1日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出1,000,000股,，成交金額16,420,915元,，盈利631,445.04元。

    （九）操縱“長(zhǎng)城汽車”情況

    2019年4月17日“長(zhǎng)城汽車”漲停期間,，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單,，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買入1,500,000股,，至收盤未成交也未撤單,，自14:31:20至收盤時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的51.74%,。當(dāng)日,，“長(zhǎng)城汽車”以漲停價(jià)收盤。4月18日9:30:00至10:00:00期間,，賬戶組反向賣出2,158,027股,，成交金額23,433,459.55元，盈利721,357.99元,。

    （十）操縱“永安行”情況

    2018年11月16日“永安行”開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段,，賬戶組于9:15:01以漲停價(jià)申報(bào)買入1,000,000股,，占9:15:00至9:20:00同期市場(chǎng)申買量的64.08%,；于9:18:47全部撤單，撤單量占賬戶組總申買數(shù)量的100%,，占同期市場(chǎng)申買撤單量73.74%,，“永安行”開(kāi)盤股價(jià)漲幅5.52%。當(dāng)日9:30:00至10:00:00期間,，賬戶組反向賣出614,382股,，成交金額15,379,450.70元，盈利975,440.15元。

    （十一）操縱“新黃浦”情況

    2018年11月16日“新黃浦”漲停期間,，在漲停價(jià)位尚有大量未成交訂單,，且申報(bào)前市場(chǎng)成交量萎縮的情況下，賬戶組以漲停價(jià)分3筆申報(bào)買入1,765,700股,，至收盤未成交也未撤單,，自13:55:09至收盤時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的55.37%,。當(dāng)日,，“新黃浦”以漲停價(jià)收盤。11月19日“新黃浦”開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段,，賬戶組于9:15:01以漲停價(jià)申報(bào)買入1,000,000股,，占9:15:00至9:20:00同期市場(chǎng)申買量的88.90%；于9:16:22全部撤單,，撤單量占賬戶組總申買數(shù)量的100%,，占同期市場(chǎng)申買撤單量94.22%，“新黃浦”開(kāi)盤股價(jià)漲幅1.11%,。11月19日9:30:00至10:00:00期間,，賬戶組反向賣出684,006股，成交金額7,060,494.40元,，盈利267,613.77元,。

    上述違法事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄,、證券賬戶資料,、銀行賬戶資料、情況說(shuō)明,、交易所數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定。

    我局認(rèn)為,，2018年6月至2019年4月,，陳明控制使用賬戶組，以封漲停,、虛假申報(bào)方式交易“匯金通”等11只股票,影響了相關(guān)股票價(jià)格,，并反向賣出獲利，操縱市場(chǎng)意圖明顯,。上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定,，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。

    陳明代理人提出如下陳述申辯意見(jiàn)：其一,，陳明違法行為的主觀惡性較小,，社會(huì)危害程度較小,，且積極配合監(jiān)管部門調(diào)查；其二,，陳明依法履行納稅義務(wù),；其三，陳明長(zhǎng)期從事公益活動(dòng),，積極履行社會(huì)責(zé)任,。綜上請(qǐng)求從輕處罰。

    我局認(rèn)為,，依法繳納稅費(fèi),、積極履行社會(huì)責(zé)任等不是從輕處罰的法定事由，我局在確定量罰幅度時(shí),，已經(jīng)充分考量當(dāng)事人如實(shí)陳述,，積極配合查處等情形，綜上,，我局對(duì)其意見(jiàn)依法不予采納,。

    根據(jù)陳明違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我局決定：

    對(duì)陳明操縱“匯金通”“華正新材”“東方明珠”“國(guó)中水務(wù)”“電子城”“華鑫股份”“長(zhǎng)城汽車”“永安行”的行為,，沒(méi)收違法所得合計(jì)4,760,752.08元,，并處以9,521,504.16元的罰款。

    對(duì)陳明操縱“揚(yáng)農(nóng)化工”“志邦家居”“新黃浦”的行為,，分別沒(méi)收違法所得19,488.12元,、267,378.50元、267,613.77元,，并分別處以300,000元,、600,000元、600,000元的罰款,。

    合計(jì)沒(méi)收陳明違法所得5,315,232.47元,，并處以11,021,504.16元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

                                                              中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局

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