當(dāng)事人：劉林,，男，1968年7月生,，住址：沈陽(yáng)市沈河區(qū),。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)劉林內(nèi)幕交易“惠博普”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明,，劉林存在以下違法事實(shí)：

    一,、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

    2019年8月，長(zhǎng)沙水業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)沙水業(yè)）通過(guò)協(xié)議受讓股權(quán),、表決權(quán)委托的方式,，成為惠博普的控股股東。為解決與上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題,，長(zhǎng)沙水業(yè)出具《關(guān)于解決和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》（以下簡(jiǎn)稱《承諾函》）,，承諾在60個(gè)月內(nèi)將達(dá)到法定注入上市公司條件的污水處理運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)企業(yè)注入惠博普。2020年9月,，長(zhǎng)沙水業(yè)變更《承諾函》部分內(nèi)容,，承諾將在42個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)資產(chǎn)注入,。

    2022年上半年，長(zhǎng)沙水業(yè)研究推動(dòng)將長(zhǎng)沙市排水有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)沙排水）注入惠博普事項(xiàng),，但下半年因故停滯,。

    長(zhǎng)沙水業(yè)因涉及長(zhǎng)沙排水生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的部分關(guān)鍵性資質(zhì)，預(yù)計(jì)無(wú)法在原承諾到期日（2023年2月18日）前完成資質(zhì)辦理,，擬將原承諾延期至2023年12月31日前啟動(dòng)法定程序?qū)⑾嚓P(guān)企業(yè)注入惠博普,。2月1日，惠博普發(fā)布相關(guān)公告,。

    2月7日,，長(zhǎng)沙水業(yè)組織相關(guān)方及中介機(jī)構(gòu)召開(kāi)重大資產(chǎn)重組工作調(diào)度會(huì)，對(duì)重組方案及可行性進(jìn)行論證,，并明確下一步重組工作安排,。此后，各中介機(jī)構(gòu)相繼進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展盡職調(diào)查,，長(zhǎng)沙水業(yè)持續(xù)推進(jìn)重組各項(xiàng)工作,。

    2023年4月19日，長(zhǎng)沙水業(yè)黨委會(huì),、董事會(huì)審議同意正式啟動(dòng)長(zhǎng)沙排水注入惠博普的資產(chǎn)重組事項(xiàng),。同日，長(zhǎng)沙水業(yè),、長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)保集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)江生態(tài)）分別與惠博普簽訂《重大資產(chǎn)重組意向協(xié)議書(shū)》,，惠博普發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的停牌公告》,，內(nèi)容為：惠博普擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買長(zhǎng)沙水業(yè)及長(zhǎng)江生態(tài)合計(jì)持有的長(zhǎng)沙排水100%股權(quán),，同時(shí)募集配套資金?；莶┢展善庇诖稳胀Ｅ?。

    惠博普擬發(fā)行股份購(gòu)買長(zhǎng)沙水業(yè)及長(zhǎng)江生態(tài)合計(jì)持有的長(zhǎng)沙排水100%股權(quán)并配套募集資金，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）第八十條第二款第二項(xiàng),、第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件,，依據(jù)《證券法》第五十二條第二款，在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2023年2月7日,，公開(kāi)于2023年4月19日。劉某某系中介機(jī)構(gòu)參與本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的工作人員,，于2023年2月10日加入項(xiàng)目組,，為內(nèi)幕信息知情人。

    二,、劉林涉嫌內(nèi)幕交易“惠博普”

    劉林系內(nèi)幕信息知情人劉某某的父親,。二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)通話聯(lián)絡(luò)頻繁,。

    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉林控制使用“李某某”平安證券賬戶,、中天證券賬戶累計(jì)買入“惠博普”123,000股,，共計(jì)盈利30,068.68元。

    上述違法事實(shí),，有上市公司公告及情況說(shuō)明,、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料,、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定。

    劉林的上述行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,，我局決定：

    沒(méi)收劉林違法所得30,068.68元,，并處以50萬(wàn)元的罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰款（罰沒(méi)款）匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

                                                                 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局

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