遼寧證監(jiān)局機(jī)構(gòu)職能

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“遼寧證監(jiān)局”）前身為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)沈陽(yáng)證券監(jiān)管辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)沈陽(yáng)證管辦）,，由原遼寧省證券監(jiān)督管理委員會(huì)與沈陽(yáng)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于1999年6月18日合并組建，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)在遼寧?。ǔ筮B）的派出機(jī)構(gòu),。2000年9月6日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，成立中國(guó)證監(jiān)會(huì)沈陽(yáng)稽查局,，與沈陽(yáng)證管辦一套機(jī)構(gòu)兩塊牌子。2004年3月1日,，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，沈陽(yáng)證管辦更名為中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局，簡(jiǎn)稱(chēng)遼寧證監(jiān)局,；沈陽(yáng)稽查局名稱(chēng)不變,。

    根據(jù)《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，遼寧證監(jiān)局主要承擔(dān)遼寧轄區(qū)（不含大連）的一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé),，并完成證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的協(xié)作監(jiān)管任務(wù),，具體包括：

    （一）對(duì)轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監(jiān)管,；

    （二）防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),；

    （三）對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為實(shí)施調(diào)查,、作出行政處罰；

    （四）依法依規(guī)整治非法證券期貨活動(dòng),；

    （五）證券期貨投資者教育和保護(hù),；

    （六）法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé),。

    遼寧證監(jiān)局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)11個(gè),，分別為辦公室、黨務(wù)工作辦公室,、紀(jì)檢辦公室,、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、稽查處,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處,、法治處、信息調(diào)研處,。

（以上資料2025年1月23日更新）