一、案情簡(jiǎn)介

被告人莊某某系某期貨公司業(yè)務(wù)部門經(jīng)理,。2019年9月至2021年7月間,，莊某某未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，以工作需要為由有償借用客戶期貨賬戶作為母賬戶,，并使用他人分倉軟件端口對(duì)接期貨交易平臺(tái),，招募被告人陳某某負(fù)責(zé)平臺(tái)賬戶風(fēng)控、被告人顧某某負(fù)責(zé)客戶出入金及返傭管理,，并發(fā)展被告人莢某某,、趙某某、邱某某等多名下級(jí)代理,，招攬投資人入金進(jìn)行期貨交易,。經(jīng)查，莊某某,、陳某某,、顧某某所涉客戶入金共計(jì)人民幣1000萬余元，被告人莢某某,、趙某某代理期間所發(fā)展的客戶入金人民幣200萬余元,，被告人邱某某代理期間所發(fā)展的客戶入金人民幣100萬余元。

二,、法院判決

2021年12月,，浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪對(duì)被告人莊某某等6人提起公訴。2022年2月,，法院以非法經(jīng)營罪判處被告人莊某某有期徒刑二年三個(gè)月,，并處罰金人民幣二十萬元；判處其他被告人有期徒刑十個(gè)月至一年不等,，部分適用緩刑,，并處罰金。

三,、案例警示

期貨交易屬于高風(fēng)險(xiǎn)投資行為,。近年來，隨著信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展,，出現(xiàn)了一些利用分倉軟件等技術(shù)手段為他人非法接入期貨交易市場(chǎng)的案件,。犯罪分子通過提供配資服務(wù)、降低入場(chǎng)門檻等方式,，使得本不具備期貨市場(chǎng)入場(chǎng)資格和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的人員得以參與期貨交易,，從而賺取高額手續(xù)費(fèi)。相當(dāng)一部分投資人基于對(duì)高收益期待的心理入場(chǎng)后,，投資本金最后虧空殆盡,。

第一,，期貨從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守期貨行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。第二,，廣大投資者應(yīng)充分評(píng)估期貨市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn),、自身專業(yè)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不參與非正規(guī)的期貨交易,。在開立期貨賬戶后應(yīng)遵守期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定,，不向包括期貨從業(yè)人員在內(nèi)的其他人員出借期貨賬戶。對(duì)于各種期貨代理廣告宣傳應(yīng)理性,、謹(jǐn)慎對(duì)待,，代理非法期貨交易平臺(tái)也可能構(gòu)成犯罪。第三,，期貨公司應(yīng)加強(qiáng)公司客戶期貨賬戶管理,，對(duì)交易實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)異常情況及時(shí)作出反應(yīng),。同時(shí)還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,，有針對(duì)性地開展風(fēng)險(xiǎn)提示或警示教育，維護(hù)期貨公司和行業(yè)的良好聲譽(yù),。