一,、案例簡(jiǎn)介

某證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職期間,，在未取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的情況下，通過(guò)微信及微信群向客戶(hù)發(fā)送個(gè)股分析,、預(yù)測(cè)或建議等相關(guān)信息,。證券監(jiān)管部門(mén)針對(duì)上述違規(guī)問(wèn)題，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,，對(duì)該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

二、案例分析

《證券,、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第三條第一款規(guī)定：從事證券,、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定,，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可,。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券,、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件,，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

本案中,，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在未取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的情況下,，通過(guò)微信及微信群向客戶(hù)發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議等,，違反了上述規(guī)定,。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，被監(jiān)管部門(mén)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

三,、案例啟示

證券公司及其從業(yè)人員違反證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)規(guī)定是分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員最為常見(jiàn)的違規(guī)行為之一。由于互聯(lián)網(wǎng)的普及,，證券從業(yè)人員在微信群或其他自媒體平臺(tái)違規(guī)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的行為屢次發(fā)生,。網(wǎng)絡(luò)并非法外之地，在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上證券從業(yè)人員更需要謹(jǐn)言慎行,。此外,，監(jiān)管部門(mén)明確要求向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議的業(yè)務(wù)，必須符合相關(guān)從業(yè)要求,。為避免從業(yè)人員未取得從業(yè)資格便展開(kāi)相關(guān)業(yè)務(wù)的情況,，證券公司應(yīng)該在人員執(zhí)業(yè)行為管理上更加嚴(yán)格規(guī)范，加強(qiáng)從業(yè)人員合規(guī)意識(shí),，從內(nèi)部減少此類(lèi)事件的發(fā)生,。