2023年10月27日,證監(jiān)會(huì)聯(lián)合司法部發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第223號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》),自2023年12月1日起施行,。為落實(shí)《管理辦法》第三十條關(guān)于律師事務(wù)所定期報(bào)送從事證券法律業(yè)務(wù)基本情況的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)制定了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類(lèi)第4號(hào)》,請(qǐng)各從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行,。

一是總體要求。律師事務(wù)所定期報(bào)送從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)信息,是做好證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作,。各律師事務(wù)所要高度重視執(zhí)業(yè)信息報(bào)送工作,明確律師事務(wù)所常態(tài)化報(bào)送工作機(jī)制,指定專(zhuān)人負(fù)責(zé),。

二是報(bào)送主體。按照《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》要求完成首次備案的律師事務(wù)所,按照本指引要求,由總所通過(guò)證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)(https://neris.csrc.gov.cn/)統(tǒng)一備案系統(tǒng)律師事務(wù)所備案模塊,統(tǒng)一負(fù)責(zé)報(bào)送執(zhí)業(yè)信息,。

三是報(bào)送時(shí)間,。律師事務(wù)所可以選擇在出具項(xiàng)目最后一份法律意見(jiàn)書(shū)、律師工作報(bào)告后即時(shí)報(bào)送執(zhí)業(yè)信息,也可以選擇定期報(bào)送執(zhí)業(yè)信息。選擇定期報(bào)送執(zhí)業(yè)信息的律師事務(wù)所,應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成上一季度律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)信息報(bào)送工作,。

各律師事務(wù)所要抓緊組織力量,在2024年7月31日前完成2024年6月30日前已經(jīng)完成的證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)信息補(bǔ)充報(bào)送工作,。

四是報(bào)送內(nèi)容。律師事務(wù)所報(bào)送執(zhí)業(yè)信息,需要在系統(tǒng)中填報(bào)以下三類(lèi)信息:(1)基本情況:律師事務(wù)所名稱(chēng)及統(tǒng)一社會(huì)信用代碼,、填報(bào)日期,、律師事務(wù)所住所地對(duì)應(yīng)證監(jiān)局、業(yè)務(wù)類(lèi)型;(2)委托人信息:委托人類(lèi)型,、委托人名稱(chēng)及證件類(lèi)型,、委托人證件號(hào)、委托人住所地;(3)法律意見(jiàn)書(shū)信息:法律意見(jiàn)書(shū)名稱(chēng),、出具日期、簽字律師數(shù)量,、法律意見(jiàn)書(shū)數(shù)量,、簽字律師及身份證號(hào),并上傳法律意見(jiàn)書(shū)(含律師工作報(bào)告)電子文本。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)認(rèn)真準(zhǔn)備報(bào)送信息材料,保證報(bào)送的執(zhí)業(yè)信息真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。

五是監(jiān)督檢查,。各證監(jiān)局要督促住所地在本轄區(qū)的律師事務(wù)所嚴(yán)格按照本指引做好執(zhí)業(yè)信息報(bào)送工作,審核轄區(qū)律師事務(wù)所報(bào)送執(zhí)業(yè)信息形式要素的完備性,。在監(jiān)管工作中,各證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所未按照要求及時(shí)報(bào)送執(zhí)業(yè)信息,或者報(bào)送的執(zhí)業(yè)信息材料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,應(yīng)當(dāng)依法予以處理,采取行政監(jiān)督管理措施,。各證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)在本轄區(qū)執(zhí)業(yè)的住所地在其他轄區(qū)的律師事務(wù)所未及時(shí)報(bào)送執(zhí)業(yè)信息的,要在三個(gè)工作日內(nèi)通報(bào)律師事務(wù)所住所地證監(jiān)局,。

六是業(yè)務(wù)咨詢(xún)。各律師事務(wù)所在報(bào)送執(zhí)業(yè)信息過(guò)程中遇到疑難問(wèn)題,可以向住所地證監(jiān)局咨詢(xún),。

本指引自公布之日起施行,。