國盛證券有限責(zé)任公司景德鎮(zhèn)廣場南路證券營業(yè)部：

經(jīng)查,，你營業(yè)部存在向非營銷崗人員下達(dá)營銷任務(wù),，以及向無基金從業(yè)資格人員下達(dá)基金銷售任務(wù)等情形。上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第四條第一項(xiàng),、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第三十條第二款,、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條和第四條的規(guī)定。

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條,、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條,、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。

你營業(yè)部應(yīng)高度重視，采取有效措施切實(shí)整改,，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理,，提高員工合規(guī)展業(yè)意識,，規(guī)范開展經(jīng)營活動，強(qiáng)化員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督,。

如果對本監(jiān)管措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

 

 江西證監(jiān)局

2025年1月7日